各科室（中心、臺）：

現(xiàn)將《濰坊市地震局政府采購內(nèi)部控制管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

濰坊市地震局

2017年9月6日

濰坊市地震局

政府采購內(nèi)部控制管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步加強(qiáng)濰坊市地震局政府采購管理，規(guī)范政府采購行為，提高政府采購效率，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，根據(jù)《政府采購法》及其實(shí)施條例、《濰坊市人民政府關(guān)于公布<2017年度濰坊市政府采購目錄>的通知》、《濰坊市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)<濰坊市政府采購項(xiàng)目操作規(guī)程>等規(guī)章制度的通知》、《山東省政府采購預(yù)算單位內(nèi)部控制管理規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱政府采購，是指我局通過法定程序，以購買、租賃、委托等合同方式獲取貨物、工程和服務(wù)的行為。

第三條  我局各科室、中心進(jìn)行政府采購，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正廉潔原則，并注重落實(shí)國家的節(jié)能、環(huán)保、支持中小企業(yè)和監(jiān)獄企業(yè)產(chǎn)品等政策。

第四條  采購項(xiàng)目按照采購實(shí)施地點(diǎn)，可分為到市公共資源交易中心實(shí)施的項(xiàng)目和我局內(nèi)部自行采購的項(xiàng)目。

第二章  工作機(jī)構(gòu)和部門職責(zé)

第五條  成立政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組，分管辦公室領(lǐng)導(dǎo)任組長，局各科室、中心負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)我局政府采購工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、規(guī)范工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，政府采購專管員為成員，負(fù)責(zé)政府采購項(xiàng)目的組織實(shí)施工作。

第六條  每個(gè)項(xiàng)目都要成立采購小組、驗(yàn)收小組。每項(xiàng)采購業(yè)務(wù)由業(yè)務(wù)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等部門抽專人組成三人以上采購小組，負(fù)責(zé)辦理采購事宜；合同履行完畢，成立驗(yàn)收小組，對采購項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收。采購小組人員不得加入驗(yàn)收小組。

組織人事科負(fù)責(zé)對我局的政府采購活動進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。

第七條  局辦公室是政府采購工作的主管部門，全面組織協(xié)調(diào)政府采購各項(xiàng)工作。負(fù)責(zé)政府采購預(yù)算、政府采購計(jì)劃、政府采購需求報(bào)告、政府采購建議書的匯總、審核和上報(bào)等工作；負(fù)責(zé)政府采購資金的支出、對賬等工作；負(fù)責(zé)政府采購相關(guān)文件資料的整理和歸檔等工作。

第八條  各科室、中心負(fù)責(zé)編制本部門政府采購項(xiàng)目需求與計(jì)劃；參與論證和編制政府采購文件；參與簽訂政府采購合同和項(xiàng)目驗(yàn)收。

第九條  局辦公室為實(shí)物資產(chǎn)管理部門和部門預(yù)算相關(guān)項(xiàng)目編制牽頭部門，負(fù)責(zé)對各科室、中心提出的采購需求按規(guī)定進(jìn)行審核；負(fù)責(zé)簽訂政府采購合同；負(fù)責(zé)組織采購項(xiàng)目的驗(yàn)收；辦理政府采購資金支付手續(xù)和固定資產(chǎn)入賬手續(xù)。

第十條  按規(guī)定實(shí)行政府采購專管員制度。局辦公室選派1至2兩名骨干人員報(bào)市財(cái)政局批準(zhǔn)后擔(dān)任政府采購專管員，負(fù)責(zé)對外聯(lián)絡(luò)和辦理政府采購業(yè)務(wù)手續(xù)等工作，其他人員不得擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。政府采購專管員應(yīng)帶頭學(xué)習(xí)《政府采購法》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，認(rèn)真履行《濰坊市政府采購活動采購人及專管員管理制度》規(guī)定的職責(zé)，自覺遵守政府采購工作紀(jì)律和規(guī)定。

第三章  政府采購范圍、分類和限額標(biāo)準(zhǔn)

第十一條  政府采購范圍和限額標(biāo)準(zhǔn)。凡列入年度《濰坊市政府采購目錄》的貨物、工程和服務(wù)均須實(shí)行政府采購，《濰坊市政府采購目錄》以外20萬元以上的貨物、工程和服務(wù)也須實(shí)行政府采購。

第十二條  公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)。單項(xiàng)或批量采購預(yù)算金額在120萬元（含）以上的貨物和服務(wù)項(xiàng)目、200萬元以上（含）的工程項(xiàng)目，須采用公開招標(biāo)方式采購。因特殊情況確需采用非公開招標(biāo)方式的，應(yīng)事前報(bào)市政府并由市財(cái)政局提出初步意見后實(shí)施，工程項(xiàng)目還應(yīng)按照《中華人民共和國招投標(biāo)法》及其實(shí)施條例和其他有關(guān)工程招標(biāo)的規(guī)定執(zhí)行。不得將依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的采購項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避公開招標(biāo)。

單項(xiàng)或批量采購預(yù)算金額在公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以下、自行采購數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的采購項(xiàng)目，可根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)采用競爭性談判（磋商）、詢價(jià)和單一來源采購等非公開招標(biāo)采購方式，原則上應(yīng)通過公告方式公開征集供應(yīng)商。采購小組要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)依法選擇適用的采購方式，報(bào)市財(cái)政局備案。

以上項(xiàng)目需到市公共資源交易中心實(shí)施采購，并按照《濰坊市政府采購項(xiàng)目操作規(guī)程》組織實(shí)施。

第十三條  自行采購范圍及限額標(biāo)準(zhǔn)。不需要委托政府采購代理機(jī)構(gòu)或進(jìn)入公共資源交易平臺的政府采購項(xiàng)目屬自行采購范疇，包括批量集中采購、小額自行采購、合同續(xù)簽及其他按規(guī)定需要自行采購的項(xiàng)目，按照《濰坊市政府采購項(xiàng)目自行采購操作規(guī)程》實(shí)施采購。

批量集中采購。采購5臺以上（含）臺式計(jì)算機(jī)、臺式一體機(jī)、便攜式計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、投影儀、復(fù)印機(jī)、桌面多功能一體機(jī)、空調(diào)，經(jīng)財(cái)政部門備案后，可直接參加省財(cái)政廳組織的批量集中采購。

小額自行采購。政府采購目錄內(nèi)同一個(gè)二級品目下，采購單項(xiàng)或批量10萬元以下（含）的貨物、20萬元以下（含）的工程和5萬元以下（含）的服務(wù)，經(jīng)財(cái)政部門備案后可自行組織采購。

合同續(xù)簽。采購需求具有相對固定性、延續(xù)性且價(jià)格變化幅度小的物業(yè)管理等服務(wù)項(xiàng)目，在上年度已經(jīng)政府采購前提下，報(bào)財(cái)政部門備案后可按相關(guān)規(guī)定續(xù)簽合同。

其他。采購對象不具競爭性且收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相對統(tǒng)一明確的項(xiàng)目、有地理位置等條件要求的房屋購置及房屋、場館場地租賃項(xiàng)目、屬非政府獨(dú)立產(chǎn)權(quán)且物業(yè)管理主導(dǎo)權(quán)不屬于政府機(jī)構(gòu)的物業(yè)管理費(fèi)用支出項(xiàng)目、費(fèi)用開支在規(guī)定的范圍和標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)且由特定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的培訓(xùn)項(xiàng)目，且在公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目，經(jīng)財(cái)政部門備案后可采取購買、委托、租賃、雇傭等合同方式自行采購。

第十四條  以上涉及政府采購目錄、政府采購限額標(biāo)準(zhǔn)，自行采購限額標(biāo)準(zhǔn)，公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)，按市政府或省級財(cái)政部門定期發(fā)布的文件規(guī)定執(zhí)行。

第四章  政府采購預(yù)算編制及執(zhí)行

第十五條  編報(bào)程序。在編制年度預(yù)算時(shí)，各科室、中心根據(jù)工作需要實(shí)事求是的提出政府采購項(xiàng)目預(yù)算建議，既要遵循《預(yù)算法》關(guān)于“勤儉節(jié)約、量力而行、講究績效”的原則，又要把握好《政府采購法實(shí)施條例》所要求的“經(jīng)費(fèi)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)配置標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)”等采購標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)資產(chǎn)實(shí)物管理部門和部門預(yù)算相關(guān)項(xiàng)目編制牽頭部門按照《濰坊市政府采購目錄》、《濰坊市市級行政事業(yè)單位通用辦公設(shè)備家具配置標(biāo)準(zhǔn)》審核確認(rèn)，局辦公室匯總編制我局政府采購預(yù)算，提交局長辦公會研究，隨部門預(yù)算一同報(bào)市財(cái)政局審批。

第十六條  預(yù)算下達(dá)。政府采購預(yù)算經(jīng)市財(cái)政局批復(fù)后，局辦公室將批復(fù)的政府采購項(xiàng)目及預(yù)算金額及時(shí)通知資產(chǎn)實(shí)物管理部門和項(xiàng)目需求單位。

第十七條  預(yù)算調(diào)整。政府采購預(yù)算一經(jīng)批復(fù)原則上不作調(diào)整，因特殊原因確需臨時(shí)采購或調(diào)整采購項(xiàng)目及預(yù)算金額的，應(yīng)按照一事一議的原則，按政府采購預(yù)算編報(bào)和批復(fù)的程序辦理有關(guān)手續(xù)。

第十八條  預(yù)算執(zhí)行。政府采購應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，未納入年初預(yù)算的項(xiàng)目原則上不能進(jìn)行政府采購。列入本年度年初政府采購預(yù)算的項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年11月底前執(zhí)行完畢并簽訂政府采購合同。

第五章  政府采購程序

第十九條  政府采購程序主要包括下列步驟：編制政府采購計(jì)劃，確定采購需求和采購方式，委托采購代理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施采購或自行采購，確認(rèn)中標(biāo)（成交）供應(yīng)商并向其簽發(fā)通知書，簽訂及備案政府采購合同，組織履約和驗(yàn)收，支付采購資金。

在整個(gè)采購活動中，各科室、中心和個(gè)人不得向代理機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商及其他相關(guān)人員索要或者接受其給予的贈品、回扣或者與采購無關(guān)的其它商品、服務(wù)。不得影響和干擾政府采購代理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的政府采購活動。不得與參加采購活動的供應(yīng)商私下接觸或進(jìn)行協(xié)商洽談，不得在采購文件中指定特定品牌、特定生產(chǎn)廠家（商家）等含有傾向性的內(nèi)容，不得強(qiáng)制或串通采購代理機(jī)構(gòu)在采購過程中限制或排斥潛在供應(yīng)商，不得與供應(yīng)商、采購代理機(jī)構(gòu)相互串通，損害國家或他人利益，不得以不合理?xiàng)l件對潛在供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇。

第二十條  編制采購計(jì)劃。各項(xiàng)目需求單位和實(shí)物資產(chǎn)管理部門在預(yù)算批復(fù)一個(gè)月內(nèi)，編制政府采購計(jì)劃，對擬采購的項(xiàng)目做出較為詳細(xì)的方案和說明，提出相關(guān)技術(shù)指標(biāo)。

第二十一條  編制需求報(bào)告。項(xiàng)目需求單位和實(shí)物資產(chǎn)管理部門對擬采購的貨物、服務(wù)和工程，按照年度政府采購預(yù)算和計(jì)劃，明確采購需求功能，確定擬采購貨物的詳細(xì)參數(shù)、服務(wù)的內(nèi)容要求、工程的工程量清單等，編制政府采購需求報(bào)告。公開采購的項(xiàng)目可委托采購代理機(jī)構(gòu)協(xié)助編制需求報(bào)告。

第二十二條  申請采購項(xiàng)目備案。局辦公室通過《濰坊市政府采購管理信息系統(tǒng)》向市財(cái)政局提報(bào)采購預(yù)算指標(biāo)和采購申請（建議書），內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、品目編碼、預(yù)算金額、采購內(nèi)容說明及技術(shù)要求、采購方式、委托的采購代理機(jī)構(gòu)等，采購內(nèi)容說明及技術(shù)要求可以建議書的形式上傳附件。

參與我局政府采購項(xiàng)目代理業(yè)務(wù)的采購代理機(jī)構(gòu)，原則上由我局政府采購工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過考察、遴選等選拔方式進(jìn)行確定。項(xiàng)目承辦人員不得自行委托。

第二十三條  組織實(shí)施采購。政府采購小組按照市財(cái)政局政府采購監(jiān)督管理科室在政府采購項(xiàng)目備案表中的審核備案意見組織實(shí)施采購。

第二十四條  需到公共資源交易平臺實(shí)施的項(xiàng)目，按《濰坊市政府采購項(xiàng)目操作規(guī)程》規(guī)定的程序及要求，會同委托的采購代理機(jī)構(gòu)一起到市公共資源交易中心實(shí)施采購。

包括下列主要步驟：編制采購文件，發(fā)布采購公告，供應(yīng)商信息采集，采購文件答疑及澄清，組建評審委員會、投標(biāo)、開標(biāo)、評審，定標(biāo)、發(fā)布中標(biāo)結(jié)果及保證金退還。

參與評審的工作人員應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行獨(dú)立、客觀、公正地評標(biāo)（審），不得發(fā)表帶有任何傾向性意見或歧視性語言影響其他評審專家公正評審。不得在采購活動中泄露評審秘密和供應(yīng)商商業(yè)秘密。與采購活動的供應(yīng)商有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動提出回避。

第二十五條  自行采購的項(xiàng)目，由我局采購小組按《濰坊市政府采購項(xiàng)目自行采購操作規(guī)程》規(guī)定的程序及要求進(jìn)行采購，也可委托有資格的采購代理機(jī)構(gòu)組織采購。一般采用詢價(jià)或競爭性談判方式進(jìn)行采購。

采用詢價(jià)方式或競爭性談判方式采購時(shí)，應(yīng)按照采購需求報(bào)告編寫采購文件，并對不少于3家合格供應(yīng)商分別進(jìn)行詢價(jià)或談判，根據(jù)質(zhì)量和服務(wù)均能滿足采購文件要求且報(bào)價(jià)較低的原則確定成交供應(yīng)商，并將成交結(jié)果通知所有參與詢價(jià)或談判的未成交供應(yīng)商。

符合《政府采購法》單一來源采購方式條件的自行采購項(xiàng)目，可采用單一來源方式進(jìn)行采購，應(yīng)當(dāng)將單一來源采購的理由和采購情況以書面形式予以說明。

第二十六條  簽訂政府采購合同并公告。簽發(fā)中標(biāo)（成交）通知書后，實(shí)物資產(chǎn)管理部門或委托的采購代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂政府采購合同，并須在30日內(nèi)簽訂完畢，所簽合同不得對采購文件作實(shí)質(zhì)性修改，不得向中標(biāo)（成交）供應(yīng)商提出任何不合理的要求作為簽訂合同的條件，不得與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商私下訂立違背合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議。合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效后，應(yīng)在2個(gè)工作日交局辦公室通過《濰坊市政府采購管理信息系統(tǒng)》中的合同管理發(fā)布到系統(tǒng)中進(jìn)行公告，公告的合同自動生成市財(cái)政局的備案資料。

第二十七條  政府采購合同履行和驗(yàn)收。采購小組要按照采購文件要求監(jiān)督供應(yīng)商履行合同。如需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、服務(wù)和工程，在不改變合同其他條款內(nèi)容的前提下，經(jīng)市財(cái)政局審核同意，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但補(bǔ)充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的10%，且不得超過該項(xiàng)目采購預(yù)算。

合同履行完畢后，應(yīng)成立驗(yàn)收小組或由委托的采購代理機(jī)構(gòu)按照合同規(guī)定的技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)等，對供應(yīng)商履約情況進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后出具政府采購項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告單并簽字。驗(yàn)收報(bào)告單應(yīng)當(dāng)包括每一項(xiàng)技術(shù)、服務(wù)、安全標(biāo)準(zhǔn)的履約情況。

第二十八條  支付采購資金。實(shí)物資產(chǎn)管理部門將發(fā)票、政府采購合同、驗(yàn)收報(bào)告單、局長辦公會議紀(jì)要等資料提交局辦公室，局辦公室審核后按合同約定辦理資金支付手續(xù)。

第二十九條  項(xiàng)目實(shí)施過程至質(zhì)保期結(jié)束前，凡出現(xiàn)質(zhì)量、服務(wù)等問題，由項(xiàng)目需求單位和實(shí)物資產(chǎn)管理部門提出處理意見，局辦公室依據(jù)合同規(guī)定辦理相關(guān)事宜。

第三十條 局辦公室負(fù)責(zé)對政府采購檔案的保存，保存期限為從采購活動結(jié)束之日起至少保存十五年。

第六章  政府采購工作監(jiān)督

第三十一條  我局各科室、中心按照本辦法實(shí)施采購，應(yīng)主動接受財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等有關(guān)部門和上級的監(jiān)督，如實(shí)提供有關(guān)資料、不得拒絕、隱匿或者弄虛作假。

第三十二條  組織人事科對政府采購工作進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，各科室、中心和干部職工對政府采購工作開展情況進(jìn)行群眾監(jiān)督。對不符合政府采購規(guī)定的，政府采購主管部門和業(yè)務(wù)監(jiān)督部門要及時(shí)督促相關(guān)責(zé)任單位進(jìn)行整改。對工作人員在政府采購中出現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題，由紀(jì)檢監(jiān)察部門依紀(jì)依規(guī)調(diào)查核實(shí)并實(shí)施責(zé)任追究。

第七章  附  則

第三十三條  本辦法未盡事宜，按照《政府采購法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和濰坊市財(cái)政局發(fā)布的政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條  本辦法由我局辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條  本辦法自印發(fā)之日起施行。