為貫徹落實(shí)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告管理制度（試行）》的有關(guān)規(guī)定，市局完成了市本級(jí)和下屬4家事業(yè)單位的2017年度內(nèi)部控制報(bào)告。

市局著重從11個(gè)方面加強(qiáng)局機(jī)關(guān)和下屬單位的內(nèi)控編制工作：學(xué)習(xí)內(nèi)控指引，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組；對(duì)照內(nèi)控指引的要求，編制內(nèi)控手冊(cè)所需制度清單；排查單位現(xiàn)有的制度，填入所需制度清單；按照指引中控制關(guān)鍵點(diǎn)的要求，對(duì)照現(xiàn)在制度，結(jié)合管理流程，查漏補(bǔ)缺，修正原制度；對(duì)照指引要求，對(duì)未有或重需大修改的制度，重新編制；在修正或重新編制時(shí)，內(nèi)控小組成員組織相關(guān)職能部門人員，結(jié)合指引的要求，對(duì)業(yè)務(wù)層面的現(xiàn)有流程進(jìn)行梳理，明確保留或需改正之處，先行繪制業(yè)務(wù)流程圖，單位層面的則無須流程圖；將新擬定的流程圖再次征求業(yè)務(wù)部門及操作人員的意見，確保該流程是可行的，無疏漏之處；根據(jù)流程圖，重新編制或修正原制度；將重新編制或修正的制度，包括流程圖、控制關(guān)鍵點(diǎn)、權(quán)限等在內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組中進(jìn)行討論及確定；將討論通過的制度，匯編成冊(cè)；將業(yè)務(wù)層面涉及的國家或其他相關(guān)部委局的文件匯編成冊(cè)，作為內(nèi)控手冊(cè)的備查本。

通過本次內(nèi)控編制，促進(jìn)了單位內(nèi)部的內(nèi)控意識(shí)提高；通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，本著以人為本的宗旨，加強(qiáng)了內(nèi)部牽制，調(diào)整了部分崗位職責(zé)，以達(dá)成不相容崗位相分離的目標(biāo)；梳理了現(xiàn)有的規(guī)章制度，淘汰不適用的，保留或修正、編制了一批新制度，完善了制度建設(shè)，確保單位管理有章可循；通過流程梳理，進(jìn)一步明確了各部門的職責(zé)與權(quán)限，確保“事事有人做，人人有事做”。（財(cái)務(wù)審計(jì)處）