上海監(jiān)管局認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹財政部2020年第一次內(nèi)控委會議精神和劉昆部長講話精神，以此為指引在前一階段加碼制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，積極謀劃推進(jìn)全年內(nèi)控工作，堅持常抓不懈、求好向前為旨，以思想教育正本清源，以制度建設(shè)筑籬夯基，以查驗工作強(qiáng)化執(zhí)行，努力推進(jìn)滬局內(nèi)控再上臺階。

一、尊上唯實(shí)，提高內(nèi)控的政治自覺

局黨組始終將內(nèi)控工作擺在重要位置，局黨組書記、局長高偉明同志主抓全局內(nèi)控工作，并明確分管業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理的兩位班子成員分別分管業(yè)務(wù)流程內(nèi)控和機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)內(nèi)控。今年第一次內(nèi)控委會議后，即組織全體干部學(xué)習(xí)會議精神和劉昆部長在會上的講話精神，引導(dǎo)大家進(jìn)一步深植內(nèi)控理念、樹牢內(nèi)控意識、涵養(yǎng)內(nèi)控氛圍。通過學(xué)習(xí)大家感到，要從全面從嚴(yán)治黨的政治高度認(rèn)識內(nèi)控必要性，注重查找甄別預(yù)防各類廉政和業(yè)務(wù)風(fēng)險，扎牢扎密制度籠子，強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約；要從財政治理現(xiàn)代化的趨勢要求認(rèn)識內(nèi)控必然性，不僅做扁鵲，還努力做扁鵲的大哥，努力將問題和風(fēng)險防患于未然；要用法治理念武裝頭腦認(rèn)識內(nèi)控措施重要性，善于運(yùn)用法治方式行權(quán)用權(quán)、解決問題；要貫徹“三個區(qū)分開來”要求正確處理內(nèi)控與擔(dān)當(dāng)?shù)年P(guān)系，在嚴(yán)管干部、保護(hù)干部的基礎(chǔ)上，更鼓勵干部大膽干事、積極創(chuàng)新。

二、簡單管用，編撰滬局工作《指導(dǎo)手冊》

為做好更名設(shè)立以后的制度加減法工作，滬局已組織各處室開展制度梳理工作，區(qū)分沿用、修訂、廢止、新增4類制定計劃，并著力將其中具有指導(dǎo)性意義的制度編入滬局工作《指導(dǎo)手冊》，努力使之成為在手的“政策寶典”。從現(xiàn)有情況看，梳理制度150余項，其中半數(shù)以上為沿用制度，1/5為修訂制度，個別為新增制度，其余為廢止制度，擬入冊制度約100項。下一步滬局將逐個研究修訂和新增制度，批量廢止已經(jīng)不符合上級要求或滬局實(shí)際的制度，按照“一頁紙管住一件事”的思路總結(jié)歸納成一些簡便易行的制度，6月底左右完成《指導(dǎo)手冊》編印，并將滾動做好制度及內(nèi)控措施的完善更新，實(shí)現(xiàn)制度建設(shè)的常態(tài)化機(jī)制。

三、建章立制，強(qiáng)化“三個必須、三種商議”的執(zhí)行

局黨組對內(nèi)部運(yùn)行中的風(fēng)險進(jìn)行研究研判，抽象出“本處覺得重大”、“對方特別看重”、“雙方存在分歧”三者作為重大事項的界定范疇，并以檢查周報、應(yīng)報盡報、逐級上報機(jī)制予以約束，防范個人的道德風(fēng)險、廉政風(fēng)險。局黨組進(jìn)一步提出“三個必須”，即必須報告工作信息，必須兩人以上表態(tài)，必須報告求請事項，將之列入滬局廉政制度建設(shè)的內(nèi)容。對復(fù)雜或爭議問題，滬局堅持實(shí)施個別商議、集體商議、全體商議這“三種商議”，著力以民主方式壓縮監(jiān)管中自行判斷和自由裁量的空間，提高決策科學(xué)性和水平。下一步滬局將繼續(xù)強(qiáng)化“三個必須、三種商議”的執(zhí)行。

四、查缺補(bǔ)漏，運(yùn)用內(nèi)部運(yùn)行規(guī)則查驗

制度是鐵，執(zhí)行是鋼。更名設(shè)立一周年之際，局黨組親自部署滬局內(nèi)部運(yùn)行規(guī)則查驗工作，組建7人小組，由分管局領(lǐng)導(dǎo)指揮帶隊、辦公室組織開展、機(jī)關(guān)兩委現(xiàn)場監(jiān)督。查驗小組緊緊圍繞報告、簽報、會議、督辦等制度設(shè)計自評內(nèi)容和自評表，綜合運(yùn)用處室自評、聽取匯報、實(shí)物抽審等方法進(jìn)行查驗，在聽取匯報的過程中就直截了當(dāng)指出不足、進(jìn)行提醒、提出建議，相當(dāng)于對制度進(jìn)行了再宣傳、再督促。值得一提的是，查驗工作得到了各處室的高度重視，多個處室還自我加壓，細(xì)化自評內(nèi)容、形成簽報臺賬，促成了查驗工作的完善。從查驗來看，各處室執(zhí)行內(nèi)部運(yùn)行規(guī)則總體較好，特別是報告意識有所加強(qiáng)，但仍存在未應(yīng)報盡報、對簽報批示缺少明確落實(shí)人、專題會議紀(jì)要不規(guī)范等內(nèi)控問題。下一步滬局將切實(shí)推動已有制度的執(zhí)行，形成查驗機(jī)制并堅持下去。