2018年以來，寧波專員辦認真貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，認真學習全國財政工作會議和專員辦工作會議精神，準確領會新時代財政內(nèi)控工作的新要求和新目標，為全面貫徹落實財政部“要在財政系統(tǒng)全面推進內(nèi)部控制建設”的要求，堅持開展“部署+制度+檢查+落實+黨建”五步走，積極推進內(nèi)部控制建設。
一、加強部署，強化風險防控意識
辦黨組高度重視內(nèi)控機制建設，強調(diào)深化財政內(nèi)控工作，是財政部黨組深入貫徹黨中央決策部署、完善財政系統(tǒng)權力運行監(jiān)督和制約機制的重要舉措，是優(yōu)化財政管理體系、提升財政管理水平、防范業(yè)務風險和廉政風險的重要抓手。一是明確內(nèi)控目標，以風險為導向，將防控措施嵌入各項業(yè)務、流程和環(huán)節(jié)，強化全面管理和有效控制，防范業(yè)務風險和廉政風險。二是在開展預算監(jiān)管業(yè)務過程中，牢固樹立風險防控意識，麻痹大意、得過且過的思想不得有。三是鞏固學習，注重業(yè)務和學習相結合，在開展工作同時加強財政部相關內(nèi)控制度的學習貫徹，切實將強化責任意識落到實處。
二、制定制度，完善內(nèi)控體系建設
財政部構建的由基本制度、專項內(nèi)控辦法、專員辦內(nèi)控辦法和部內(nèi)單位內(nèi)控操作規(guī)程和高風險業(yè)務專項內(nèi)控辦法等的內(nèi)控制度體系，對推動財政內(nèi)控體系建設、完善風險防控機制起到了關鍵作用。2018年以來，我辦對照檢查流程以及《財政部關于全面加強和規(guī)范執(zhí)法檢查工作的意見》（財辦[2017]9號）、《財政部關于印發(fā)涉企檢查業(yè)務專項內(nèi)部控制辦法的通知》（財監(jiān)[2016]26號）等規(guī)定，對審核審批、檢查調(diào)研、績效評價和內(nèi)部管理等工作程序存在的問題，進行了進一步修訂和完善。2019年2月，為適應工作需要和規(guī)范處室間協(xié)同配合，提高工作質(zhì)量和效率，印發(fā)了《關于加強寧波專員辦業(yè)務工作協(xié)同機制意見的通知》和《關于調(diào)整寧波專員辦內(nèi)部控制委員會及其辦公室成員的通知》，進一步建立了“全辦一盤棋、協(xié)調(diào)有序、高效運轉”的協(xié)同管理機制，營造了一個團結、務實、高效的內(nèi)部環(huán)境，推進內(nèi)控建設再上新臺階。
三、開展檢查，全面防范業(yè)務風險
為進一步鞏固內(nèi)控制度建設成果，堅持制度建設和內(nèi)控執(zhí)行相結合，2019年伊始，我辦根據(jù)辦黨組以及辦公會議要求，緊鑼密鼓開展內(nèi)控“自查、抽查、檢查調(diào)研”三步走。一是各處室按照辦內(nèi)控要求進行一次自查，并將自查情況報告辦公室，同時對自查發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。二是在各處開展自查的基礎上，組織對內(nèi)控制度執(zhí)行情況開展抽查，并對內(nèi)部控制設計和執(zhí)行的有效性進行評價，根據(jù)評價結果及時完善內(nèi)控制度。三是組織紀檢員跨處室對“最多跑一次”工作開展檢查調(diào)研。通過“自查、抽查、檢查調(diào)研”相結合，進一步防范了業(yè)務風險和廉政風險，規(guī)范和加強了內(nèi)控管理，提升服務質(zhì)效。
四、落實整改，促進內(nèi)控深入發(fā)展
本著“發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、整改問題”的原則，對于開展檢查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控問題，一是第一時間組織落實整改，及時堵塞業(yè)務管理漏洞，解決好有制度不落實、難落實，以及在執(zhí)行過程中虛化、弱化問題，規(guī)范和提升內(nèi)控管理。二是強化檢查調(diào)研成果運用，圍繞財政管理要求，對于在業(yè)務工作中需要進一步改進和完善的項目或內(nèi)容，優(yōu)化原有流程、環(huán)節(jié)，將內(nèi)控制度與工作實際相融合、相促進。三是及時追蹤整改落實情況，依法依規(guī)對落實情況進行日常回訪和跟蹤督查，對整改落實不到位問題進行糾正。
五、結合黨建，助力內(nèi)控有機融合
積極推進黨建和內(nèi)控工作有機融合，一是下發(fā)寧波專員辦紀檢員工作制度征求意見函，并于2019年1月正式印發(fā)了《寧波專員辦紀檢員工作制度》《關于任命何曉路等5名同志為寧波專員紀檢員的通知》，深入推進黨風廉政建設，實現(xiàn)執(zhí)紀監(jiān)督向處室延伸，保證全面從嚴治黨監(jiān)督責任有效落實。二是加強監(jiān)督，防范廉政風險。持之以恒落實中央八項規(guī)定，開展各項業(yè)務工作期間，嚴格遵守保密紀律、廉政紀律和工作紀律，自覺接受監(jiān)管單位和被查單位的監(jiān)督。通過內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結合的方式，進一步規(guī)范工作人員的廉潔自律行為。三是制定《關于印發(fā)<寧波專員辦臨時黨支部管理實施細則（試行）>的通知》，將內(nèi)控制度落實和風險防范貫穿到監(jiān)督檢查全過程，使得檢查組成員在外執(zhí)行檢查任務期間，強化黨組織建設、黨風廉政建設和規(guī)范黨員教育管理，進一步增強風險防控意識，強化責任擔當。