證券代碼： 002536 證券簡稱：西泵股份

內部控制規則落實自查表

內部控制規則落實自查事項 是/否/不適 說明

用

一、內部審計運作

1、內部審計部門負責人是否為專職，并由董事會或者其專門委員會 是

提名，董事會任免。

2、公司是否設立獨立于財務部門的內部審計部門，是否配置專職內 是

部審計人員。

3、內部審計部門是否至少每季度向董事會或者其專門委員會報告一 是

次。

4、內部審計部門是否至少每季度對如下事項進行一次檢查： --- ---

（ 1）募集資金存放與使用 是

（2）對外擔保 是

（3）關聯交易 是

（4）證券投資 是

（5）風險投資 是

（6）對外提供財務資助 是

（7）購買和出售資產 是

（8）對外投資 是

（9）公司大額非經營性資金往來 是

（ 10）公司與董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人 是

及其關聯人資金往來情況

5、董事會或者其專門委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內 是

部審計部門提交的工作計劃和報告。

6、專門委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工作進 是

度、質量以及發現的重大問題等內部審計工作情況。

7、內部審計部門是否在每個會計年度結束前 2 個月內向董事會或者

其專門委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年度 是

結束后 2 個月內向董事會或其專門委員會提交年度內部審計工作報

告。

二、信息披露的內部控制

1、公司是否建立信息披露事務管理制度和重大信息的內部保密制 是

度。

2、公司是否指派或授權董事會秘書或者證券事務代表負責查看互動 是

易網站上的投資者提問，并根據情況及時處理。

3、公司與特定對象直接溝通前是否要求特定對象簽署承諾書。 是

4、公司每次在投資者關系活動結束后 2 個交易日內，是否編制《投

資者關系活動記錄表》并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、 是

提供的文檔等附件（如有）及時在深交所互動易網站刊載，同時在

公司網站（如有）刊載。

三、內幕交易的內部控制

1、公司是否建立內幕信息知情人員登記管理制度，對內幕信息的保

密管理及在內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人員的登記管 是

理做出規定。

2、公司是否在內幕信息依法公開披露前，填寫《上市公司內幕信息

知情人員檔案》并在籌劃重大事項時形成重大事項進程備忘錄，相 是

關人員是否在備忘錄上簽名確認。

3、公司是否在年報、半年報和相關重大事項公告后 5 個交易日內對

內幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進行自查。

發現內幕信息知情人員進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人 是

利用內幕信息進行交易的，是否進行核實、追究責任，并在 2 個工

作日內將有關情況及處理結果報送深交所和當地證監局。

4、公司董事、監事、高級管理人員和證券事務代表及前述人員的配

偶買賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計劃通 是

知董事會秘書。

四、募集資金的內部控制

1、公司及實施募集資金項目的子公司是否對募集資金進行專戶存儲 是

并及時簽訂《募集資金三方監管協議》。

2、內部審計部門是否至少每季度對募集資金的使用和存放情況進行 是

一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規性發表意見。

3、除金融類企業外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融

資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，

未將募集資金用于風險投資、直接或者間接投資于以買賣有價證券 是

為主要業務的公司或用于質押、委托貸款以及其他變相改變募集資

金用途的投資。

4、公司在進行風險投資時后 12 個月內，是否未使用閑置募集資金

暫時補充流動資金，未將募集資金投向變更為永久性補充流動資金， 不適用

未將超募資金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款。

五、關聯交易的內部控制

1、公司是否在首次公開發行股票上市后 10 個交易日內通過深交所

業務專區 “資料填報：關聯人數據填報” 欄目向深交所報備關聯人 是

信息。關聯人及其信息發生變化的，公司是否在 2 個交易日內進行

更新。公司報備的關聯人信息是否真實、準確、完整。

2、公司是否明確股東大會、董事會對關聯交易的審批權限，制定相 是

應的審議程序，并得以執行。

3、公司董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其關 是

聯人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。

4、公司關聯交易是否嚴格執行審批權限、審議程序并及時履行信息 是

披露義務。

六、對外擔保的內部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的審 是

批權限以及違反審批權限和審議程序的責任追究制度。

2、公司對外擔保是否嚴格執行審批權限、審議程序并及時履行信息 是

披露義務。

七、重大投資的內部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權限

和審議程序，有關審批權限和審議程序是否符合法律法規和深交所 是

業務規則的規定。

2、公司重大投資是否嚴格執行審批權限、審議程序并及時履行信息 是

披露義務。

3、公司在以下期間，是否未進行風險投資：（ 1）使用閑置募集資金

暫時補充流動資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補充流 是

動資金后十二個月內；（3）將超募資金永久性用于補充流動資金或

歸還銀行貸款后的十二個月內。

八、其他重要事項

1、公司控股股東、實際控制人是否簽署了《控股股東、實際控制人

聲明及承諾書》并報深交所和公司董事會備案。控股股東、實際控

制人發生變化的，新的控股股東、實際控制人是否在其完成變更的 是

一個月內完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備

案工作。

2、公司董事、監事、高級管理人員是否已簽署并及時更新《董事、 是

監事、高級管理人員聲明及承諾書》后報深交所和公司董事會備案。

獨董姓名 天數3、除參加董事會會議外，獨立董事是否每年保證安排合理時間，對 魏安力 6

公司生產經營狀況、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董 是 張復生 15

事會決議執行情況等進行現場檢查。 張道慶 12

安慶衡 7

河南省西峽汽車水泵股份有限公司董事會

2018 年 03 月 26 日