公司代碼：600192 公司簡稱：長城電工

　　蘭州長城電工股份有限公司

　　2017 年度內部控制評價報告

　　蘭州長城電工股份有限公司全體股東：

　　根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求(以下簡稱企業內部控制規范體系)，結合本公司(以下簡稱公司)內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司2017年12月31日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。

　　一. 重要聲明

　　按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

　　公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

　　二. 內部控制評價結論

　　1. 公司于內部控制評價報告基準日，是否存在財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2. 財務報告內部控制評價結論

　　√有效 □無效

　　根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

　　3. 是否發現非財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。

　　4. 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間影響內部控制有效性評價結論的因素

　　□適用 √不適用自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

　　5. 內部控制審計意見是否與公司對財務報告內部控制有效性的評價結論一致

　　√是 □否

　　6. 內部控制審計報告對非財務報告內部控制重大缺陷的披露是否與公司內部控制評價報告披露一致

　　√是 □否

　　三. 內部控制評價工作情況

　　(一). 內部控制評價范圍

　　公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。

　　1. 納入評價范圍的主要單位包括：母公司各部門、各子公司、各分公司等。

　　2. 納入評價范圍的單位占比：

　　指標 占比(%)

　　納入評價范圍單位的資產總額占公司合并財務報表資產總額之比 95%

　　納入評價范圍單位的營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額之比 95%

　　3. 納入評價范圍的主要業務和事項包括:

　　(1)組織架構

　　公司按照國家相關法律法規要求，不斷完善公司章程，公司依法設立了股東大會、董事會、監事會和經營管理層，分別作為公司的權力機構、決策機構、監督機構和執行機構，建立了以《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》等一套較為完善的治理制度，明確了公司股東大會、董事會、監事會、總經理的職責、權限、議事程序，明確了董事長、董事、監事、總經理的任職資格、職權和義務，以及各機構之間權利制衡關系，從而使公司權力機構、決策機構、執行機構和監督機構相互獨立、權責明確、精簡高效、規范運作，維護了投資者和公司利益。

　　董事會由 9 名董事組成，其中：3 名為獨立董事。董事會設董事長 1 人，副董事長 1 名。董事會分別設立了戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，制定了專門委員會實施細則。

　　監事會是股東大會領導的監督機構，與董事會并立，依法監督公司董事、經理和其他高級管理人員履職情況。監事會由 3 人組成。

　　公司結合發展戰略、業務特點和內部控制要求等合理設置內部機構、明確職責權限。并對各機構的職能進行科學合理的分解，確定了具體崗位的名稱、職責和工作要求等。

　　(2)發展戰略

　　董事會下設戰略委員會，主要負責對公司長期發展規劃、重大投融資方案、重大資本運作、資產經營項目決策進行研究并提出建議。公司制訂了發展戰略管理的相關制度，明確了發展戰略制定以及實施、評估和調整的程序，規范了發展戰略的內容，以增強公司核心競爭力和可持續發展能力，保證公司戰略目標的實現。

　　公司根據內外環境的變化和自身發展需要，制定下發了“十三五”發展規劃，明確了中長期發展目標和主要工作措施，并通過年度經營計劃和全面預算管理等方式，將公司的發展戰略落實到年度生產經營活動中，保證公司發展規劃分步落實到位。

　　(3)人力資源

　　公司重視人力資源建設，根據發展戰略，結合人力資源狀況和未來需求預測，制定了人才隊伍建設規劃和推進措施，優化人力資源整體布局，明確人力資源的引進、開發、使用、培養、考核、激勵、退出等管理要求，實現人力資源的合理配置，全面提升公司核心競爭力。

　　(4)社會責任

　　公司重視履行社會責任，在生產經營和業務發展的過程中，在為股東創造價值的同時，順應國家和社會的全面發展，努力做到經濟效益與社會效益、短期利益與長期利益、自身發展與社會發展相互協調，實現公司與員工、公司與社會、公司與環境的健康和諧發展。

　　(5)企業文化

　　公司建立了符合自身發展的企業文化理念體系，以“和合、忠誠、專業、創新”為企業精神，以人為本、重視人才，加強母子文化融合，統一品牌建設，形成了完整而獨特的企業文化理念體系，實現了企業快速穩健發展。為公司更好、更快的發展奠定基礎。

　　(6)資金活動

　　公司根據實際情況，全面梳理貨幣資金業務流程，科學設置組織機構和崗位，明確貨幣資金各個環節的職責權限和崗位分離要求；遵循現金、銀行賬戶、票據、印鑒管理的相關規定，切實保障公司的貨幣資金安全；完善貨幣資金信息的報告制度，定期或不定期檢查和評價資金活動情況，落實責任追究制度，確保資金安全和有效運行。

　　(7)擔保業務公司對外擔保的內部控制遵循合法、審慎、互利、安全的原則，嚴格控制擔保風險。公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔保法》等法律、法規以及《公司章程》的有關規定，在對外擔保的對象審查、決策權限、業務審議程序、合同簽訂程序、對外擔保的執行監控、信息披露流程等業務環節進行了詳細規定，嚴格控制擔保風險。公司嚴禁子公司對外擔保，允許子公司對其子公司進行擔保，但需報經公司批準。

　　(8)采購業務

　　公司結合實際情況，全面梳理采購業務流程，完善了采購業務相關管理制度。統籌安排采購計劃，明確請購、審批、購買、付款、采購后評估等環節的職責和審批權限，按照規定的審批權限和程序辦理采購業務。對大宗物資實行公開招標，集中采購，以降低采購成本。建立價格監督機制，定期檢查和評價采購過程中的薄弱環節，采取有效控制措施，確保物資采購滿足公司生產經營需要。

　　(9)資產管理

　　①固定資產

　　公司全面梳理固定資產投資、驗收、使用、維護、處置等業務流程，科學設置組織機構和崗位，明確了固定資產業務各環節的職責權限和崗位分離要求。科學合理控制固定資產投資規模，規范固定資產的驗收、使用、維護的技術指標及操作要求。加強固定資產的投保，確保固定資產的安全完整。制定符合國家統一要求的固定資產成本核算、折舊計提方法，關注固定資產減值跡象，合理確認固定資產減值損失，保證固定資產財務信息的真實可靠。

　　②存貨

　　公司在存貨管理活動中，全面梳理存貨業務流程，科學設置組織機構和崗位。明確規定存貨相關業務活動的程序和制度，及時發現存貨管理中的薄弱環節，切實采取有效措施加以改進。關注存貨減值跡象，合理確認存貨減值損失，不斷提高公司資產管理水平。

　　③無形資產

　　公司十分重視對無形資產的管理，全面梳理了無形資產的取得、驗收、使用、保全處置等業務流程。

　　明確了無形資產業務各環節的職責權限和崗位分離要求，完善無形資產的驗收、使用、維護的具體的規章制度。加強公司品牌等無形資產的保護，確保公司合法權益不受侵犯。制定符合國家統一要求的無形資產成本核算、攤銷等方法，保證無形資產財務信息的真實可靠。

　　(10)關聯交易

　　公司制定了《關聯交易管理制度》，按照有關法律、行政法規以及《上海證券交易所股票上市規則》等有關規定，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限，規定關聯交易事項的審議程序和回避表決的要求。公司參照《上海證券交易所股票上市規則》及其他有關規定，確定公司關聯方的名單，并及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。公司及其下屬全資子公司在發生交易活動時，相關責任人通過仔細查閱關聯方名單，審慎判斷是否構成關聯交易。如果構成關聯交易，在各自權限內履行審批、報告義務。

　　公司審議需獨立董事事前認可的關聯交易事項時，相關人員第一時間通過董事會秘書將相關材料提交獨立董事進行事前認可。公司在召開董事會審議關聯交易事項時，會議召集人在會議表決前提醒關聯董事須回避表決。公司股東大會在審議關聯交易事項時，公司董事會及見證律師在股東投票前，提醒關聯股東須回避表決。

　　(11)信息披露

　　本公司嚴格按照證券法律法規，制訂了《信息披露管理制度》。董事長是公司信息披露的最終責任人；董事會秘書是信息披露的主要責任人，負責管理公司信息披露事務和投資者關系管理工作。董事會辦公室是公司信息披露事務的日常工作部門，在董事會秘書直接領導下，統一負責公司的信息披露事務。

　　公司嚴格按照信息披露規定履行信息披露義務，真實、準確、及時、完整地披露有關信息，公平地對待所有股東，確保公司所有股東能夠有平等的機會獲得公司信息，提高了公司透明度。

　　(12)銷售業務

　　公司通過完善銷售管理制度，對銷售業務的主要環節進行了規范與控制，確定了適當的銷售政策和策略，明確了各崗位的職責和權限，確保了不相容職位相分離。銷售控制內容涵蓋了銷售預算和銷售計劃的制定、客戶開發與管理、接單管理、合同管理、價格管理、發貨控制、收款等相關事項，與公司的銷售實際情況相匹配，提高了銷售工作的效率，確保實現銷售目標。

　　(13)研究與開發

　　公司高度重視產品開發工作，根據發展戰略、結合市場開拓和技術進步要求，科學制定工藝研發和產品開發計劃，強化工藝研發和產品開發全過程管理，規范工藝研發和產品開發等行為，促進新技術、新工藝和新產品成果的有效利用，不斷提高公司的自主創新能力。

　　(14)工程項目

　　公司完善了工程項目各項管理制度，梳理了各個環節可能存在的風險點，規范了工程預算、招標、施工、監理、驗收等工作流程。明確了相關部門和崗位的職責權限，做到可行性研究與決策、預算編制與審核、竣工決算與審計等不相容職務相互分離。強化工程建設全過程的監控，實行問責制，確保工程項目的質量、進度和資金安全。公司產業園區建設項目，工程立項符合程序、調研論證充分，項目資金單設賬戶、專款專用，工程招標在嚴格執行國家招投標法律法規的基礎上嚴加管理、實行外部招標，工程建設過程監督不斷加強，洽商變更得到嚴格控制。基地建設項目進展順利，管控合法合規。

　　(15)財務報告

　　公司根據國家相關法律法規要求和自身實際情況，全面梳理財務報告編制、對外提供和分析利用的業務流程，明確了財務報告各環節的職責分工和崗位分離，機構設置和人員配備科學合理。

　　公司財務報告的編制方法、程序、內容及對外提供的審批程序，均嚴格遵循國家相關法規的要求，確保了財務報告的真實完整，報告充分及時。公司科學設計財務報告內容，對財務報告所披露的信息進行有效分析，并利用這些信息滿足公司經營管理決策需要。

　　(16)全面預算

　　公司建立全面預算管理體系，明確了預算編制、審批、執行、考核等各環節的職責任務、工作程序和具體要求。公司在建立和實施預算控制過程中，權責分配和職責分工清晰明了，機構設置和人員配備科學合理，確保了預算編制與調整的依據充分、方案合理、程序規范、方法科學。

　　預算執行控制符合公司的授權審批規定，嚴格控制預算外支出，設立了預算預警指標，完善預算執行情況報告，加強預算信息溝通，及時發現預算執行中的問題并制定相關改進措施，預算考核制度明確，指標合理，獎懲有據，確保預算目標的完成。

　　(17)合同管理

　　公司明確法律事務部為合同歸口管理部門，明確了合同擬定、審批、執行等環節的程序和要求，并制定了標準合同范本。定期檢查和評價合同管理中的薄弱環節，采取相應控制措施，促進合同有效履行，切實維護公司的合法權益。

　　(18)信息系統

　　公司制定了《計算機網絡使用及安全管理辦法》、《信息化管理辦法》、《計算機系統管理辦法》、《EAS集團管控系統管理》等信息系統管理制度，對各應用系統的使用以及計算機配置原則、計算機使用、網絡使用、數據資料安全等方面的管理內容及考核措施作了明確規定，采用相關的方法、手段、技術、制度、流程和文檔等，對 IT 運行環境(如硬軟件環境、網絡環境等)、IT 業務系統和 IT 運維人員進行綜合管理，加強了各應用系統的正常、安全、受控、有效運行，確保了信息系統安全穩定運行。在生產經營過程中廣泛采用計算機控制，應用在公司的研發、生產、物流、財務、銷售、服務、辦公等環節，提高工作和決策效率。

　　信息系統評價主要涉及信息系統開發、信息系統運行與維護、信息系統應用控制等方面。

　　(19)業務外包

　　公司根據自身實際情況，制定了《業務外包管理標準》等制度，規范業務外包的范圍、方式、條件、程序和實施等相關內容，明確相關部門和崗位的職責權限，強化業務外包全過程的監控，防范業務外包風險。

　　業務外包評價主要涉及制定業務外包實施方案、審核批準、選擇承包方、簽訂業務外包合同、組織實施業務外包活動、業務外包過程管理、驗收、會計控制等方面。

　　(20)內部信息傳遞

　　公司注重加強對內部信息的管理，全面梳理內部信息傳遞過程中的薄弱環節，建立了較為科學的內部信息傳遞機制，明確了內部信息傳遞的內容、保密要求和密級分類、傳遞方式、傳遞范圍以及管理層級的職責權限等，促進內部報告的有效利用，充分發揮內部報告的作用。

　　內部信息傳遞評價主要涉及收集整理內外部信息、內部信息傳遞、內部報告有效使用、反舞弊等方面。

　　(21)對子公司的管控

　　公司通過向子公司委派董事、監事、財務總監等重要高級管理人員加強對其管理，公司職能部門對子公司的對口部門進行專業指導，從公司治理、日常經營及財務管理等各方面對子公司實施了有效的監督。明確要求子公司按照《公司法》的有關規定規范運作，并嚴格遵守《公司章程》等的相關規定；對子公司實行統一的會計政策，建立對各子公司的績效綜合考核體系，有效實施了對子公司的內控管理并從公司治理、日常經營及財務管理等各方面督促子公司按照法律法規的要求規范運作，報告期內，公司對子公司實施了有效的管理。

　　上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司生產經營控制、財務管理控制、信息披露控制等主要方面，不存在重大遺漏。

　　4. 重點關注的高風險領域主要包括：

　　資金活動風險、原料采購風險、工程項目風險、存貨管理風險、銷售管理風險、資產管理風險、業務外包風險、會計信息風險等。

　　5. 上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，是否存在重大遺漏

　　□是 √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是 √否

　　7. 其他說明事項無其他說明事項。

　　(二). 內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準

　　公司依據企業內部控制規范體系及《2017年內部控制評價工作方案》，組織開展內部控制評價工作。

　　1. 內部控制缺陷具體認定標準是否與以前年度存在調整

　　□是 √否

　　公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致。

　　2. 財務報告內部控制缺陷認定標準

　　公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

　　指標名稱 重大缺陷定量標準 重要缺陷定量標準 一般缺陷定量標準利潤總額潛在錯報

　　錯報≥利潤總額的 10%且

　　1000 萬元

　　利潤總額的5%且500萬元

　　≤錯報＜利潤總額的 10%

　　且 1000 萬元

　　錯報＜利潤總額的 5%且

　　500 萬元資產總額潛在錯報

　　錯報≥資產總額的 1%且

　　4000 萬元

　　資產總額的 0.5%且 2000

　　萬元≤錯報＜資產總額的

　　1%且 4000 萬元

　　錯報＜資產總額 0.5%且

　　2000 萬元經營收入潛在錯報

　　錯報≥營業收入總額的 1%

　　且 2000 萬元

　　經營收入總額的 0.5%且

　　1000 萬元≤錯報＜營業收

　　入總額的 1%且 2000 萬元

　　錯報＜營業收入總額的

　　0.5%且 1000 萬元所有者權益潛在錯報

　　錯報≥所有者權益總額的

　　1%且 2000 萬元

　　所有者權益總額的 0.5%且

　　1000 萬元≤錯報＜所有者

　　權益總額的 1%且 2000 萬元

　　錯報＜權益總額的 0.5%且

　　1000 萬元

　　說明:無

　　公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：

　　缺陷性質 定性標準

　　重大缺陷 單獨缺陷或連同其他缺陷導致不能及時防止或發現并糾正財務報告中的重大錯報。

　　出現下列情形的，認定為重大缺陷：①董事、監事和高級管理人員存在任何程度的舞弊；②控制環境無效；③發現并報告管理層的重大內控缺陷在經過合理的時間后，并未加以改正；④關聯交易總額超過股東會批準的交易額度的缺陷；⑤公司更正已

　　公布的財務報告；⑥外部審計發現當期財務報告存在重大錯報，而公司內部控制在運行過程中未能發現該錯報；⑦董事會及其審計委員會、審計監察部對內部控制的監督無效。⑧其他影響報表使用者正確判斷的缺陷。

　　重要缺陷 單獨缺陷或連同其他缺陷導致不能及時防止或發現并糾正財務報告中雖然未達到

　　和超過重要性水平，仍應引起管理層重視的錯報。

　　一般缺陷 不構成重大缺陷或重要缺陷的其他內部控制缺陷。

　　說明：

　　無

　　3. 非財務報告內部控制缺陷認定標準

　　公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

　　指標名稱 重大缺陷定量標準 重要缺陷定量標準 一般缺陷定量標準直接財產損失金額

　　1000 萬元以上 500 萬元(含 500 萬元)

　　-1000 萬元

　　10 萬元(含 10 萬元)-500萬元

　　重大負面影響 或已經對外正式披露并對本公司定期報告披露造成負面影響。

　　或受到國家政府部門處罰但未對本公司定期報告披露造成負面影響。

　　或受到省級(含省級)以下政府部門處罰但未對本公司定期報告披露造成負面影響。

　　說明：

　　無

　　公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：

　　缺陷性質 定性標準

　　重大缺陷 根據其直接或潛在負面影響的性質、影響的范圍等因素確定。出現以下情形的，認定為重大缺陷，其他情形按影響程度分別確定為重要缺陷或一般缺陷。①公司缺乏民主決策程序，缺乏“三重一大”決策程序；②公司決策程序不科學，如決策失誤，造成重大損失等；③違犯國家法律、法規，如環境污染；④核心管理人員或核心技術人員紛紛流失；⑤媒體負面新聞頻現；⑥內部控制評價的結果特別是重大或重要

　　缺陷未得到整改；⑦重要業務缺乏制度控制或制度系統性失效。

　　重要缺陷 除重大缺陷外的其他缺陷按影響程度確定為重要缺陷

　　一般缺陷 除重大缺陷外的其他缺陷按影響程度確定為一般缺陷

　　說明：

　　無

　　(三). 內部控制缺陷認定及整改情況

　　1. 財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

　　1.1. 重大缺陷報告期內公司是否存在財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.2. 重要缺陷報告期內公司是否存在財務報告內部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　1.3. 一般缺陷

　　針對審計測試過程中，發現并提出的公司內部控制在設計層面和執行層面存在的一般缺陷與改進建議，公司及時下發整改通知，要求總部及子公司限期完成整改。公司組織對總部及子公司《2017 年內部控制建設工作實施計劃》的執行、2017 年 1-10 月內控審計缺陷整改情況進行核查。經檢查，實施計劃基本落實、問題缺陷全部整改到位。

　　對 2017 年內控評價過程中發現的一般缺陷及問題，公司及子公司充分重視，制定相應整改計劃組織整改并進行復查。

　　1.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2. 非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況

　　2.1. 重大缺陷報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.2. 重要缺陷報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2.3. 一般缺陷

　　針對審計測試過程中，發現并提出的公司內部控制在設計層面和執行層面存在的一般缺陷與改進建議，公司及時下發整改通知，要求總部及子公司限期完成整改。公司組織對總部及子公司《2017 年內部控制建設工作實施計劃》的執行、2017 年 1-10 月內控審計缺陷整改情況進行核查。經檢查，實施計劃基本落實、問題缺陷全部整改到位。

　　對 2017 年內控評價過程中發現的一般缺陷及問題，公司及子公司充分重視，制定相應整改計劃組織整改并進行復查。

　　2.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　四. 其他內部控制相關重大事項說明

　　1. 上一年度內部控制缺陷整改情況

　　√適用 □不適用

　　針對審計測試過程中，發現并提出的公司內部控制在設計層面和執行層面存在的一般缺陷與改進建議，公司及時下發整改通知，要求總部及子公司限期完成整改。經檢查，問題缺陷全部整改到位。

　　2. 本年度內部控制運行情況及下一年度改進方向

　　√適用 □不適用

　　根據公司《2017年內部控制建設工作實施計劃》進度安排，重點開展以下方面工作：

　　2017 年 5 月初，組織召開了長城電工 2017 年度內控建設實施工作專題會。通過開展“回頭看”，系統總結了長城電工 2012年以來內部控制工作存在的風險識別不到位、執行層面需加強等五方面問題，提出了全面識別排除隱患、有章必循加強執行等五方面改進方向和措施，并從七個方面對兩級公司 2017年內控工作進行了安排部署，為推動長城電工內控工作水平再上新臺階提出了新思路、新措施。

　　2017年 7月中旬，由董事會辦公室會同審計監察部組成核查小組，先后對 10戶子公司的內控缺陷

　　整改、內部控制制度建設以及上半年內控工作計劃的執行情況進行專項核查，并隨機抽取采購合同和銷售合同，對采購業務和銷售業務開展全流程測試，重點核查風險點識別、流程設計和執行規范情況，有效促進子公司內控管理水平的提高。

　　2017 年 11 月初，組織瑞華會計師事務所對長城電工兩級公司 2017 年 1-10 月內部控制進行預審，對預審提出的內控缺陷和問題，按期完成整改，并啟動 2017 年度內控自評價工作，為年度內控審計打好基礎。

　　2017年12月份公司組織對內部控制進行自我評價，編制并下發了《2017年內部控制評價工作方案》，總部及子公司根據評價方案和實際情況開展評價工作，完成內部控制評價報告的編制。

　　2018 年公司將根據實際運營情況，進一步梳理和完善相關內控制度，優化業務流程，建立和完善

　　以風險為導向的內部控制制度；進一步規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司可持續健康發展。

　　3. 其他重大事項說明

　　□適用 √不適用

　　董事長(已經董事會授權)：楊林蘭州長城電工股份有限公司

　　2018年3月26日