興業(yè)證券股份有限公司

關于河北四通新型金屬材料股份有限公司2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告的核查意見

興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)證券”或“保薦機構”)作為河北四通新型金屬材料股份有限公司(以下簡稱“四通新材”或“發(fā)行人”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機構，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，對四通新材 2017 年度內(nèi)部控制情況進行了審慎核查，發(fā)表核查意見如下：

一、興業(yè)證券的核查工作興業(yè)證券保薦代表人通過以下措施對四通新材內(nèi)部控制的完整性、合理性及有效性進行了全面、認真的核查：

1、查閱股東大會、董事會、監(jiān)事會會議資料，查閱公司各項業(yè)務制度及管理制度、信息披露文件以及各類原始憑證等；

2、與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及財務部、內(nèi)審部、會計師事務所、律師事務所有關人員進行溝通；

3、審閱公司出具的《2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告》

二、公司內(nèi)部控制環(huán)境

公司已根據(jù)《公司法》以及中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定的要求，建立了股東會、董事會、監(jiān)事會和以及在董事會領導下的經(jīng)理層，并按照中國證監(jiān)會2001 年 8 月 16 日頒布的證監(jiān)發(fā)[2001]102  號文《關于在上市公司中建立獨立董事的指導意見》的精神建立了獨立董事制度。公司形成了較為完善法人治理機構的基本框架，并明確了股東會和股東、董事會和董事、監(jiān)事會和監(jiān)事、經(jīng)理層和高級管理人員在內(nèi)部控制中的職責。

董事會下設立各專門委員會。各專門委員會根據(jù)《公司章程》及相關會議事規(guī)則等規(guī)定，對公司審計、內(nèi)控體系、發(fā)展戰(zhàn)略、薪酬等方面進行監(jiān)督并提供專業(yè)咨詢意見。根據(jù)國家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，公司設立了符合公司業(yè)務規(guī)模和經(jīng)營管理需要的組織結構并遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運作的原則設置部門和崗位。各機構在日常的運行中權責明確、相互協(xié)調(diào)、相互制衡、確保了公司的規(guī)范運作和科學決策，保證了股東大會決議和董事會決議的順利執(zhí)行。

三、公司內(nèi)部控制制度的建設情況

公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》的有關規(guī)定，建立完善和規(guī)范的法人治理結構和獨立的內(nèi)部管理控制制度，制定了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《獨立董事工作制度》、《董事會審計委員會議事規(guī)則》、《董事會秘書工作制度》、《信息披露管理制度》、《關聯(lián)交易管理辦法》、《募集資金管理制度》、《對外擔保管理辦法》等重大規(guī)章制度，各機構依法行使各自職權，通過制度的制定和執(zhí)行，在完善法人治理結構，規(guī)范公司日常運作等方面取得了較大的進步。

在上述規(guī)章制度的基礎上，公司制定了較為詳細的內(nèi)部管理與控制制度，涵蓋了財務管理、生產(chǎn)管理、原材料采購、對外銷售等整個生產(chǎn)經(jīng)營過程，確保公司各個流程都有章可循，確保公司規(guī)范運行。

四、公司主要內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

(1)信息披露方面的實施情況

興業(yè)證券檢查并審閱了公司 2017 年度發(fā)布的公告文件，并核對公司向交易所上報公告內(nèi)容的真實性、準確性。經(jīng)核查，公司 2017 年度有效地遵守了《信息披露管理制度》，信息披露工作表現(xiàn)良好，沒有應披露而未披露的事項，也沒有發(fā)生重大信息泄露的事項。

(2)關聯(lián)交易及對外擔保的實施情況

截至本核查意見簽署日，公司發(fā)生的關聯(lián)交易均按相關規(guī)定履行了審批手續(xù)和披露程序。公司不存在為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保的情況，亦不存在為其他非關聯(lián)方提供擔保的情形。

(3)財務管理制度的實施情況

公司已按國家有關規(guī)定制定了會計核算制度和內(nèi)部控制管理制度，并明確制定了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，日常執(zhí)行中能遵循有關制度和程序的要求。

(4)對外投資管理的實施情況

公司嚴格控制投資風險，根據(jù)公司章程等相關規(guī)定，按投資額的大小履行相應的審批程序進行信息披露。

五、公司對內(nèi)部控制的自我評價結論

根據(jù)公司財務報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，不存在財務報告內(nèi)部控制重大缺陷，公司董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，公司不存在非財務報告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)

部控制有效性評價結論的因素。經(jīng)與公司聘請的審計機構溝通確認，公司對財務報告內(nèi)部控制有效性的評價結論與注冊會計師對財務報告內(nèi)部控制有效性的審計意見不存在差異。

六、興業(yè)證券對四通新材內(nèi)部控制自我評價報告的核查意見經(jīng)核查，興業(yè)證券認為：四通新材的法人治理結構較為健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況符合相關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求；四通新材在所有重大方面保持了與企業(yè)業(yè)務經(jīng)營及管理相關的有效的內(nèi)部控制；四通新材的內(nèi)部控制自我評價報告基本反映了其內(nèi)部控制制度的建設及運行情況。

(本頁無正文，為《興業(yè)證券股份有限公司關于河北四通新型金屬材料股份有限

公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告的核查意見》之簽字蓋章頁)

保薦代表人：

趙新征 王劍敏興業(yè)證券股份有限公司

年 月 日