提高政治站位 加強內控管理

深圳市政府采購中心積極發揮內部控制對政府采購業務的服務和保障作用

深圳市政府采購中心近年來提高政治站位,落實全面從嚴治黨管黨,認真貫徹《財政部關于加強政府采購活動內部控制管理的指導意見 》,狠抓內控制度建設,強化內控制度落實,提升內控管理水平,保障了中心各項業務的平穩開展。

作為規范政府采購行為及內部管理,有效防范舞弊和預防腐敗的主要手段，深圳市政府采購中心一直重視內部控制體系建設工作。具體從以下幾方面入手：

一是提高政治站位,加強組織領導。內控建設是深化政府采購體制改革的重要舉措,是落實黨風廉政建設主體責任的有效手段。采購中心黨組對內控工作高度重視,黨組書記是內控工作第一負責人,對內控工作親抓親管。并成立內控體系建設工作領導小組及其辦公室,由黨組成員和各部負責人組成,對內控工作總負責,研究解決內控工作中出現的重大問題,審議各部內控制度,及時反饋內控制度制訂與執行過程中出現的各類問題。在內控制度成果形成過程中,召開內控建設工作會議20余次。

二是加強培訓教育,提高內控意識。邀請專家對實施內控的必要性、內控知識及如何開展內控體系建設等方面進行詳細解讀,特別對內控體系與業務制度的關系、風險管理與內部控制的關系等進行了重點講解。同時,采取各種方式進行溝通、解釋與培訓,使廣大干部職工認識到內控是提升管理水平和業務能力,規范權力運行保護干部職工的有效武器。隨著內控體系的建設,內控意識、內控機制、內控能力已深入到中心各項業務的各個環節,形成了以“部門職責和崗位職責”為基礎的內控管理體系。

三是加強制度建設,完善內控體系。根據《內部控制體系建設工作實施方案》要求,在查找、梳理、評估政府采購業務及管理中的各類風險的基礎上,明確了風險類別、風險等級,對各類工作風險進一步進行事前防范、事中控制、事后監督和追責,共梳理風險點363個,制訂防控措施331條,完成綜合行政管理、采購業務、預選采購、評審區管理、合同履約抽檢及評價、質疑處理、信息系統管理等7項內控操作規程,編印成冊交由工作人員作為工具書。制度建設的體系化、規范化,為采購中心的業務開展和建設增加了一道保護網。

四是強化制度執行,促進成果運用。2016年—2018年,采購中心連續3年開展內部控制基礎性評價工作,對單位層面及業務層面的各項指標進行自評打分,形成內部控制評價報告,重點圍繞內控建設現狀、風險環節及不足進行研究改進,促進內部控制水平和效果的不斷提升。經過內控基礎性評價工作,先后查找出中心在采購文件模板、評審組織形式、評審樣品管理及工作人員考勤等方面存在的問題和不足,采取完善采購文件模板和樣品管理辦法,優化評審過程管理,引入指紋打卡考勤等方式,促進內控成果運用,提升管理水平和業務能力。

下一步，深圳市政府采購中心將繼續夯實內控主體責任,強化內控制度執行和內控成果運用,進一步發揮內部控制對政府采購業務的服務和保障作用。