今年是重慶東金投資顧問有限公司成立的第15個年頭。在過去的十五載中，重慶東金恪守執業規范，嚴格遵守監督管理部門的規章制度，與中國的資本市場共同成長，創造了屬于東金人的黃金15年。目前，重慶東金是重慶地區唯一一家擁有投顧牌照的投資咨詢公司，已成為西部地區重要的投顧力量。

輝煌屬于過去，偉大的企業永遠是著眼未來。為進一步提高全體員工對內控管理制度的思想認識和重視程度，營造良好的合法合規執業壞境，創造最合規的投資咨詢機構，切實防范制度風險，避免不合規現象發生，推進管理制度的精細化和規范化。重慶東金將進一步加強內控管理制度，繼續踐行一心一意為投資者服務的公司理念。在未來幾年，東金將從以下四點努力著手，提高內控管理制度的體系建設。

一、加強內控制度，嚴格遵守證監會規定的職業規范。當前，每名新入職員工都會有入職培訓和法律法規教學，今后，為切實范圍經營風險，實操培訓將建立常態化和精細化培訓，從細微處著手，全面推進風險教育建設，不斷提高員工的職業道德和業務素質，將員工風險知識水平納入日常管理考核，為加強內部控制奠定人才基礎。

二、對業務開展流程進行標準化、程序化建設。當前，每名銷售人員都會進行信息留痕，做到可查、可控。今后將按照公司制定的業務開展辦法，全面梳理銷售部門、投顧部門在日常展業過程中的流程，制定標準話術，對業務流程進行細化規定，對違反業務操作流程的，要嚴肅處理相關人員，切實做到合法合規執業，不放過任何違規苗頭。

三、完善獎懲制度。建立完善的懲戒制度，對各種不按照操作流程指引展開業務的，保持高壓狀態，使規范營業、違規必究的意識深入一線員工人心，維護規章制度的權威性。同時，建立健全正向激勵制度，對合法合規展業員工進行獎勵，通過獎罰機制的并用，進一步增強員工遵章守紀的自覺性，強化內控人人有責的理念和行為準則。

四、加強外部監督。沒有外力刺激就無法真正的激勵員工遵守內控制度，目前，總部監督電話023-65587979已在官方網站進行公示，此外還有多個投訴電話在官方渠道進行公示，如果投資者對東金有任何的不滿，都可通過以下2個投訴電話進行反饋：023-65587977/023-65587978。

通過一系列的制度建設，將重慶東金投資顧問有限公司優秀的投資咨詢能力進行延續，再創下一個輝煌十五年!