近年來，為認真貫徹落實依法行政、依法理財要求，進一步提高財政內部管理水平，規范內部控制，有效防控廉政風險和其他風險，煙臺市財政局按照分事行權、分崗設權、分級授權，強化流程控制、依法合規運行的要求，不斷加強被控制度建設，取得初步成效。

一是建立領導機構體系，保證內控制度的有效運行。為保證已出臺的各項制度的貫徹落實，成立了煙臺市財政局內部控制工作領導小組。領導小組由局主要領導任組長，各科室單位負責人組成。財政監督檢查辦公室承擔內控工作領導小組日常工作。為有效開展內部控制工作，局機關各科室（單位）還設置了1名內控管理聯絡員，具體負責本科室（單位）的內控管理工作。

二是加強內控制度建設，制定完善各類風險管理辦法。在《煙臺市財政局廉政風險防控管理工作運行規程》和《廉政風險防控（2013）》手冊有效運行的基礎上，在進一步查找、梳理、評估財政業務及管理中的各類風險的基礎上，對各類工作風險進一步進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正。制定出臺了《煙臺市財政局內部控制基本制度（試行）》和八類專項風險管理辦法，局內各科室（單位）及內部各崗位在查找本科室（單位）風險并定級、完善工作流程、界定各環節各崗位責任的基礎上，進一步制定和實施本科室（單位）內部控制操作規程。

三是按照“四個自覺”要求，狠抓內控制度執行落實。在內部控制制度建立的基礎上，按照“四個自覺”的要求，根據職責分工，狠抓內控制度的執行落實。各科室（單位）在職責范圍內要做好內控管理工作，主動自覺開展內控日常檢查，建立起內控情況報告制度和內控檢查情況定期披露制度，重視內控檢查和考核結果的運用，不斷增強內控制度的約束力，確保內控機制發揮應有作用。