長江證券承銷保薦有限公司

　　關于湖北凱龍化工集團股份有限公司

　　《內部控制規則落實情況自查表》的核查意見

　　長江證券承銷保薦有限公司(下稱“長江保薦”或“保薦機構”)作為湖北凱龍

　　化工集團股份有限公司(以下簡稱“凱龍股份”、“公司”或“發行人”)首次公開發行股票并上市項目持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等文件的要求，對凱龍股份根據《關于開展“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知》要

　　求填寫的《內部控制規則落實情況自查表》進行了認真、審慎的核查，核查具體情況如下：

　　一、公司內控規則落實情況

　　凱龍股份對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規則，依據公司實際情況，認真檢查了公司組織機構建設情況、內部控制制度建設與落實情況、內部審計部門和審計委員會工作情況及內部控制的檢查和披露情況等，并重點對信息披露的內部控制、募集資金管理的內部控制、關聯交易的內部控制、對外擔保的內部控制、重大投資的內部控制、對控股子公司的管理等事項進行了檢查。根據檢查結果，填寫了《內部控制規則落實情況自查表》。

　　二、保薦機構核查意見本保薦機構的保薦代表人結合中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定，通過與公司董事、監事、高級管理人員以及財務部、內部審計部等部門進行溝通，查閱公司股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、其他相關內部控制制度以及各項業務和管理規章制度、查看內部審計部門和審計委員會的工作底稿、報告及其他相關資料等方式，對凱龍股份填寫的《內部控制規則落實情況自查表》進行了逐項核查。

　　經核查，本保薦機構認為：凱龍股份現有的內部控制制度符合有關法律法規和證券監管部門的要求，內部控制制度建立健全，能夠保持與企業業務及管理相關的有效內部控制，并得到有效實施。凱龍股份的《內部控制規則落實情況自查表》真實、準確、完整的反映了其內部控制制度的建設及運行情況。

　　(以下無正文)(本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關于湖北凱龍化工集團股份有限公司<內部控制規則落實情況自查表>的核查意見》之簽字蓋章頁)

　　保薦代表人：

　　蔣慶華 施偉長江證券承銷保薦有限公司

　　年 月 日