證監會新聞發言人高莉今天在證監會例行新聞發布會上通報了證券行業“自查自糾、規整規范”專項活動現場檢查情況。據介紹，本次專項活動采取行業全面自查結合現場檢查的“點面結合”方式開展，活動范圍涵蓋了近兩年發展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產證券化等多項投行類業務。

自查階段，共有165家證券公司和基金公司子公司對自身投行類業務內控情況和2015年至2016年項目執業情況進行了全面、系統風險排查。檢查階段，證監會組織部分派出機構對13家證券公司和4家基金公司子公司的投行類業務開展了現場檢查，從內部控制和執業質量兩方面對公司自查情況進行了檢驗。

從檢查結果看，投行類業務無論在內部控制健全程度還是項目執業質量上均有所提升，整體趨好，顯示出前期自查整改活動取得了良好成效。但同時，部分檢查對象仍暴露出違規問題，涉及合規風控未全面有效覆蓋、內部控制未有效執行、盡職調查不充分、信息披露有失準確完整以及后續管理未盡責等方面。