全面推進內控建設是落實黨風廉政建設主體責任、構建反腐倡廉長效機制的重要舉措，也是履行財政預算監管職能的基礎保障。2017年，大連專員辦按照財政部關于內控工作的統一部署和要求，加強組織領導，健全制度機制，強化執行考核，切實提高內部控制管理水平，為進一步優化管理體系、提升財政監管效果、防范業務風險與廉政風險打下了堅實的基礎。
一、健全組織機構，明確職責分工。2014年底啟動專員辦內控建設時，大連專員辦就成立了由辦領導及各處室負責人組成的內部控制委員會，內控辦公室設在辦公室，在辦內控委的領導下，負責開展具體工作。2017年，大連專員辦進一步明確單位內部控制崗位職責分工，并在各處室設立內控聯絡員，負責日常內控工作以及年底內控自查與反饋報告。通過建立多級銜接、全辦參與、協調配合的工作機制，為做好內部控制工作提供了有效保障。
二、推進制度建設，保證有據可依。一是結合財政部《專員辦內部控制辦法》等相關制度文件以及工作實際，全面修訂大連專員辦內部控制操作規程。認真梳理各項業務流程，充分識別和查找風險點，確定風險等級，明確責任主體，提出有針對性的防控措施，并繪制了更為簡明扼要的流程圖。該規程全面覆蓋了大連專員辦所有二、三級業務與管理流程，初步實現了內控體系升級、業務和廉政風險聯防聯控的目的。修訂過程經過各處室擬稿人、處室主要負責人、專員辦公會議及辦黨組會議等多輪集體討論，既保證內控制度建設的全面性與全局性，利用了各處室熟悉業務的優勢，又通過全辦參與調動處室主動性，促進各處室繼續規范自己的業務程序，起到了提高認同度與促進業務流程再學習的作用。二是從內部管理和業務工作兩方面組織梳理辦內現有規章制度，切實將內控操作規程落實到各項辦法與制度中，以保證其統一性、規范性和權威性。認真分析總結現有制度在執行中遇到的問題，做好內部制度“廢改立”工作。按照“成熟一項、出臺一項”的指導思想，2017年，共制定、修訂了《中共大連市財政監察專員辦事處黨組工作規則（試行）》等7項業務與內部管理辦法，廢止1項，另有《大連專員辦業務檔案管理辦法》（修訂）等6項制度完成了草擬工作，待上會討論、發布。三是業務處室根據辦內控操作規程，進一步細化了本處室每項具體業務的工作流程。通過不斷加強制度建設，促進制度體系更加完整、細致與立體化，助力提升內控工作成效。
三、明確崗位職責，壓實責任擔當。在專員辦轉型向縱深推進的過程中，辦內監管業務與崗位發生一些變化，需要通過進一步明確各項業務、各個節點的崗位職責，來壓縮和規范各項權力的自由裁量空間，從而最大限度地防范和控制內部風險。因此，大連專員辦結合專員辦轉型的新要求，結合工作實際，不斷調整完善崗位職責分工，強化崗位目標責任制，突出一崗三責（業務、黨建與廉政）；決策、執行和監督機構設置清晰，并建立相對獨立的報告制度；設立崗位AB角制度，既確保工作流程，又有利于內部制約與互相監督；年初通過與各處簽訂業務、黨建目標責任書，將內控管理納入考核，確保落實到位。通過上述措施，進一步強化了責任擔當，突出風險意識、合規意識和服務意識，為內控制度落實、機制合理運轉提供有力保證。
四、融合紀檢工作，形成聯控合力。大連專員辦結合業務工作特點，將內控工作與紀檢工作相融合，相互助力、聯防聯控，既為紀檢工作提供抓手，又有利于內控工作做深做細。一是廉政建設與內控工作同部署，強化風險防控。二是建立更為嚴格與常態化的廉政監督制約機制，辦機關紀委和內控辦公室共同督辦落實。三是加強人員力量，內控與紀檢工作人員統籌分工、交叉協作。四是聯合加強廉政風險警示教育，促進全員繃緊廉潔從政這根弦。
五、強化宣傳學習，促進入腦入心。內控工作是一項全員參與的工作，也是一項需要不斷完善的工作。大連專員辦注重深入開展內控建設宣傳教育，一方面針對新制定的內控操作規程以及其他管理制度組織全辦培訓解讀，督促大家領會精神，掌握內部控制主要內容、方法和職責分工；另一方面通過內網新聞及大連辦微信群“微課堂”等手段宣傳內控工作進展以及內控管理先進理念，進一步提高全辦干部對內控工作的認識，力求將內控意識轉化為實際行動，為固化內控機制、構建全方位的內控監督體系奠定思想基礎，營造良好氛圍。
六、做好年度檢查，著力執行監督。制度與機制建設的關鍵在于執行，而推進執行的關鍵在于嚴格考核。2016年，大連專員辦對內部控制操作規程執行情況進行了檢查。2017年，在總結往年經驗的基礎上，按照全覆蓋要求，繼續全面檢查各處室內控執行情況。檢查分為處室自查與交叉抽查：自查階段由辦內控辦統一編制自查表，內容包括各項業務是否符合財政部具體工作要求、是否符合大連專員辦內控規程、是否符合工作時限要求、是否履行廉政監督程序、是否發現內控風險事件等，交由各處對照自查情況填報，查漏補缺。在自查的基礎上，各處室交叉抽查，辦機關紀委、內控辦參與抽查，重點關注是否存在內控風險事件，最終結果匯總后在全辦公示，如發現風險問題按要求及時上報財政部內控辦。通過自查與抽查，全面梳理大連專員辦2017年各項業務工作內控執行情況，進一步完善內控管理措施，補基礎工作短板、補工作方法短板。同時，促進各處室在這一過程中提高認識，自我審視、自我警醒和相互學習借鑒，起到以查促改、以查提效的作用。