專員辦加強內部控制管理是貫徹落實黨的十九大精神和黨風廉政建設主體責任的重要舉措，對進一步規范專員辦工作流程、完善內控機制，對建立現代財政制度、全面深化財稅體制改革和規范預算監管具有重要意義。四川專員辦將內控理念貫穿工作始終，以“四個保障”為有效手段，著力強化內部控制制度建設，加強內部管理，推動提高工作質量和效率。
一、提高認識，為內控建設提供堅定的思想保障
四川專員辦黨組高度重視內控管理，多次召開辦黨組會專題研究部署，推進全面從嚴治黨和黨風廉政建設，持續深入加強思想政治教育，深入推進“兩學一做”學習教育常態化制度化，探索并推進紀檢監督與內控建設深度融合，把內控建設融入思想教育中，努力提高政治站位和思想認識。通過集中學習、互動交流等形式，全辦上下充分認識到全面推進財政內控制度建設是深入貫徹習近平總書記關于加強對權力運行制約和監督的指示精神，認真貫徹落實依法治國基本方略，有效防控行政風險和廉政風險，深入推進黨風廉政建設主體責任和全面從嚴治黨的重要舉措；是貫徹黨中央決策部署、完善財政系統權力運行監督和制約機制、優化財政管理體系、提升財政管理水平、防范業務風險和廉政風險的重要抓手；是推進財政管理現代化的重要手段。專員辦內部控制是財政部內部控制體系的重要組成部分，全辦干部自覺將內控理念貫穿工作始終，使“我要內控”成為思想自覺和行動自覺。
二、健全機構，為內控建設提供堅實的組織保障
按照財政部黨組和財政部內控委對財政內控工作的決策部署，從落實全面從嚴治黨和黨風廉政建設的高度，認真抓好內控制度的貫徹落實。健全了四川專員辦內部控制委員會，主任由辦黨組書記、監察專員擔任，副主任由辦領導班子成員擔任，各處室主要負責人為內控委委員。內控委下設內部控制辦公室，由辦公室主任兼任內控辦主任，各處室指定一名工作人員，負責具體事宜。辦內控委切實落實內控主體責任，加強對本辦內控工作的組織領導。辦主要負責人對全辦內控工作負主要責任，辦領導班子其他成員對職責范圍內的內控工作負主要領導責任，各處室主要負責人對本處室內控工作負主要領導責任，層層壓實責任，層層傳導壓力。
三、規范制度，為內控建設提供堅實的質量保障
為加強全辦內部控制制度建設，有效防范專員辦廉政風險、業務風險和機關運轉風險，使各項工作有章可循、有據可依，修訂完善了《四川專員辦內部控制操作規程》。同時，在細化32項預算監管和內部管理流程基礎上，全面梳理，組織撰寫了《四川專員辦工作規范（一）》，積極有效地防范行政風險和廉政風險。
內控規程按照操作手冊形式編寫，根據專員辦各類業務的不同性質，將其劃分為審核、審批、征收、監控、調研、核查、檢查、績效評價和內部管理9大板塊，新增公開發行地方置換債券相關備案資料審核、地方政府債務監控、現場監督地方債發行情況監控、預算項目績效評價等業務。注重業務制度建設的全面性、合規性和可操作性，要求各處室務必認真梳理各項業務，對已納入原操作規程的業務，參照內控辦法中列出的主要風險點和防控措施，逐一對照，進一步修訂完善。新增的業務必須涵蓋業務全流程的風險點，明確風險類別、風險定級和責任主體，防控措施必須具有針對性和可操作性，與具體的風險點和業務崗位相結合，重點細化檢查、審批等業務的內控要求和責任規定，突出重點事項的風險防控。
工作規范收集整理了專員辦轉型以來辦內制定印發的包括黨建紀檢、財政預算監管、內部管理工作規范等共六章38項制度辦法，進一步細化了單項操作管理辦法，明確崗位職責，落實工作責任，規范業務流程，嚴格防控風險；進一步明確責任主體，全面覆蓋各項工作的各級流程，將責任主體細化到具體的處室和崗位；進一步細化防控措施，在制定或修訂完善相關制度工作中，增加和進一步細化了業務環節和內容，并根據不同崗位，明確具體的防控措施。同時，制定并印發了《四川專員辦開展中央對地方專項轉移支付監管實施細則》等2項業務制度，通過進一步完善管理體系，實現專員辦工作的“精準指導，自主運行”。
四、狠抓落實，為內控建設提供堅實的執行保障
為認真抓好內控辦法的貫徹落實，不斷提高專員辦內控工作的針對性、有效性和實效性。日常工作中，辦黨組成員對涉及內控制度建設的重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環節親自協調。內控辦承擔內控工作的日常組織協調，協助辦黨組及時制定相關內控規程、辦法等規范，結合工作實際提出年度具體實施意見和分階段落實措施；在辦黨組領導下檢查督促考核各處室內控執行情況。各處室在職責范圍內開展內控工作，堅持“一崗雙責”，在抓好處室業務工作的同時，認真組織開展內控風險排查，梳理業務流程，思考研究完善各項業務特別是新增業務工作流程；堅持在日常財政監管工作和專項檢查中，嚴格落實各項內控規定，將本處室內控建設工作落到實處。
同時，嚴格執行《四川專員辦督辦工作辦法》，在督辦工作范圍、督辦工作的組織、督辦工作程序、工作完成情況的考評、考評結果的應用以及督辦工作檔案的保存等方面做出了詳細的規定，從自動、自律、自發三方面著力，旨在進一步激發全辦干部的主觀能動性，擺脫工作中“等、靠、要”的惰性，加強了對全辦干部的“雙目標考核”，盡力達到工作效率和工作質量的最大化。