為有效防范業務、內部管理與廉政風險，適應機構改革后工作新要求，財政部青海監管局統籌謀劃、精心組織、主動作為，查找梳理財政監管業務管理中的各類風險點，修定完善內控操作規程，推動內控工作抓在實處、走在前列。

一、強化組織領導，落實責任。局黨組高度重視，全面部署，不斷完善內部組織架構。一是成立以黨組書記任組長、黨組成員任副組長、各處室負責人為成員的內部控制委員會，并下設內控辦，組織開展內控建設和執行的全面工作。二是充分發揮牽頭處室作用，督促指導各處室梳理業務流程中各類風險點，制定相應防范措施。

二、強化學習培訓，提高認識。始終堅持財政工作首先是政治工作，內控工作是政治任務的要求，不斷加強內控學習培訓。一是充分利用辦公平臺、各類會議、微信工作群加強內控培訓宣傳，強化責任意識和全局意識，使干部職工能夠洞察風險、及時溝通、互相提醒。二是將處室作為理論學習和研討的基本單位，凝心聚力，反復強調內控要求，充分保障學習成果。

三、強化協調指導，統一標準。依照財政部專項內部控制辦法，青海監管局內部控制委員會統籌安排，下發專門工作通知，明確內部控制操作規程制定標準，避免尺度不一帶來的監管風險。一是嚴格遵循全覆蓋、制衡性、重要性、適應性、有效性基本原則，在全面控制的基礎上，重點關注關鍵業務、環節、崗位和重大風險。二是注重內控與業務深度融合，將內控要求與業務同安排、同部署，結合工作實際，堅持業務流程全過程管控，有效解決內控與業務相脫節問題。

四、強化動態調整，優化內容。組織開展內部控制操作規程集中審理研討，反復斟酌，仔細修改。一是充分聽取內控委成員合理化意見建議，對個別職責不清、操作性不強的內部控制操作規程進行動態改進。二是多部門、多崗位、多層級人員及時溝通、協調配合，及時查補風險點，持續優化完善制度內容，推動內控工作向縱深邁進。