近來(lái)，美國(guó)政府宣布，將在未來(lái)7年內(nèi)禁止中興通訊向美國(guó)企業(yè)購(gòu)買(mǎi)敏感產(chǎn)品，這一事件持續(xù)發(fā)酵、愈演愈烈。有評(píng)論認(rèn)為，中興通訊案例是中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理的里程碑事件。我們不禁要問(wèn)，國(guó)內(nèi)其他領(lǐng)域的企業(yè)如何看待合規(guī)管理？他們實(shí)施合規(guī)管理的現(xiàn)狀如何？隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，走出去的中國(guó)企業(yè)越來(lái)越多，怎樣才能避免中興類(lèi)似事件的發(fā)生？本報(bào)記者專(zhuān)訪了兩位多年致力于合規(guī)管理研究、推廣的業(yè)內(nèi)人士，他們認(rèn)為，合規(guī)管理是企業(yè)的命脈，中國(guó)企業(yè)急需補(bǔ)上這門(mén)課。

企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的命脈

北京康柏漢森醫(yī)藥科技咨詢(xún)有限責(zé)任公司是中國(guó)醫(yī)藥行業(yè)內(nèi)首家專(zhuān)注于風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域的服務(wù)提供商。公司通過(guò)獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)的團(tuán)隊(duì)協(xié)助客戶(hù)完成企業(yè)合規(guī)性管理的職責(zé)，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)，目前正在為業(yè)內(nèi)60多家大型醫(yī)藥及器械跨國(guó)公司提供相關(guān)服務(wù)。其創(chuàng)始人、董事長(zhǎng)劉翠東認(rèn)為：“對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，合規(guī)是第一位的，是基石，是命脈，是一根不能碰觸的紅線。有時(shí)候，甚至需要犧牲企業(yè)的短期業(yè)績(jī)或利潤(rùn)目標(biāo)來(lái)確保企業(yè)合規(guī)。”

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)合規(guī)研究與教育中心聯(lián)合主任、北京在禮合規(guī)信息技術(shù)有限公司執(zhí)行董事胡國(guó)輝從事合規(guī)管理的研究推廣已經(jīng)10余年。在他看來(lái)，合規(guī)管理是企業(yè)日常管理活動(dòng)的組成部分，所有企業(yè)從創(chuàng)辦之初就在進(jìn)行合規(guī)管理。“區(qū)別在于，有些企業(yè)使用‘合規(guī)管理’的概念，有些企業(yè)使用其他替代概念；有些企業(yè)有意識(shí)地進(jìn)行合規(guī)管理，而有些企業(yè)依靠常識(shí)進(jìn)行合規(guī)管理；有些企業(yè)合規(guī)管理的能力強(qiáng)一些，有些企業(yè)合規(guī)管理的能力弱一些。”

胡國(guó)輝認(rèn)為，合規(guī)管理的另外一個(gè)重要意義在于，當(dāng)發(fā)生不合規(guī)事件時(shí)，企業(yè)可以用合規(guī)管理的證據(jù)為自己辯護(hù)，從而厘清不合規(guī)者的個(gè)體責(zé)任和企業(yè)的組織責(zé)任及把關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

中國(guó)企業(yè)還有很長(zhǎng)的路要走

多年來(lái)與醫(yī)藥外資企業(yè)的合作，讓劉翠東對(duì)跨國(guó)醫(yī)藥企業(yè)對(duì)合規(guī)管理的重視程度深有感觸。據(jù)介紹，外資企業(yè)通常都設(shè)有專(zhuān)門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)，配備專(zhuān)門(mén)的合規(guī)官，制定詳盡細(xì)致的合規(guī)管理制度，并對(duì)其執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)審、處罰、整改等都有十分明確的規(guī)定。劉翠東認(rèn)為，正是多年在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中經(jīng)歷的慘痛教訓(xùn)，讓外資企業(yè)對(duì)合規(guī)管理如此重視。

談到國(guó)內(nèi)企業(yè)的合規(guī)管理，劉翠東說(shuō)，這些年來(lái)，很多國(guó)內(nèi)醫(yī)藥企業(yè)在合規(guī)建設(shè)方面已取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，尤其是一些比較有規(guī)模的企業(yè)。但劉翠東也坦言，整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)的合規(guī)建設(shè)還有很長(zhǎng)的路要走。“在醫(yī)藥領(lǐng)域，國(guó)家有關(guān)部門(mén)發(fā)布的禁令和規(guī)范要求很多，但執(zhí)行的效果并不很理想。”究其原因，她認(rèn)為，雖然合規(guī)管理是企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵和基石，但企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理不僅成本高、投入大，而且在實(shí)施合規(guī)管理的過(guò)程中，一些不恰當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售行為是要進(jìn)行改變或被嚴(yán)格制止的，這種改變?cè)陂L(zhǎng)期來(lái)看是好事，但是在短期內(nèi)一定帶來(lái)陣痛，這顯然會(huì)影響企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理的主動(dòng)性；其次，在我國(guó)，違規(guī)的成本還相對(duì)較低，讓部分企業(yè)存有僥幸心理；再次，不合規(guī)運(yùn)作的歷史沿襲決定了企業(yè)更傾向于以最低成本、最快捷方式獲取最大利潤(rùn)，如果沒(méi)有關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，合規(guī)管理很難引起企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的重視，而企業(yè)管理者對(duì)合規(guī)管理的態(tài)度則決定了企業(yè)合規(guī)管理的推進(jìn)速度。

無(wú)獨(dú)有偶。汽車(chē)領(lǐng)域的本土企業(yè)對(duì)合規(guī)管理的整體認(rèn)知水平比較高。在長(zhǎng)期的關(guān)注中，胡國(guó)輝看到，受產(chǎn)業(yè)政策影響，國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)在過(guò)去20年中普遍與跨國(guó)汽車(chē)企業(yè)組建了合資公司，在學(xué)習(xí)技術(shù)和其他管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，也學(xué)習(xí)到一些合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)。胡國(guó)輝注意到，經(jīng)常有國(guó)內(nèi)企業(yè)主動(dòng)向合資公司或者外方學(xué)習(xí)合規(guī)管理，一些民營(yíng)的創(chuàng)新型汽車(chē)企業(yè)也開(kāi)始主動(dòng)尋找合規(guī)管理人才，實(shí)施合規(guī)管理。但是，在汽車(chē)行業(yè)，合規(guī)管理仍然不是普遍現(xiàn)象，管理水平也參差不齊。一些國(guó)內(nèi)企業(yè)的合規(guī)管理主要針對(duì)企業(yè)內(nèi)部腐敗，因?yàn)檫@直接導(dǎo)致企業(yè)利益受損；他們還沒(méi)有將目光放在企業(yè)行為可能對(duì)社會(huì)帶來(lái)的負(fù)面影響上。

究其原因，胡國(guó)輝認(rèn)為，國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際汽車(chē)市場(chǎng)中的影響力仍然比較弱，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的不合規(guī)問(wèn)題沒(méi)有充分暴露，外資企業(yè)經(jīng)歷的那些血淋淋的教訓(xùn)還沒(méi)有引起國(guó)內(nèi)企業(yè)的切膚之痛；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中，賄賂、騙取補(bǔ)貼、產(chǎn)品安全、環(huán)保等不合規(guī)問(wèn)題時(shí)有曝光，但是企業(yè)很難以實(shí)施了合規(guī)管理作為豁免責(zé)任的依據(jù)，因此企業(yè)對(duì)合規(guī)管理進(jìn)行資源投入的動(dòng)力不足。

幫助企業(yè)走得更穩(wěn)更遠(yuǎn)

隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)，越來(lái)越多中國(guó)企業(yè)正在走出去，合規(guī)管理已經(jīng)成為企業(yè)能否走得更穩(wěn)、走得更遠(yuǎn)的關(guān)鍵因素。

在胡國(guó)輝看來(lái)，“合規(guī)”不僅是守法，而是一種前瞻性的管理活動(dòng)，其核心是企業(yè)的管理能力。合規(guī)管理的重點(diǎn)不是重新制定規(guī)則，而是企業(yè)如何去合乎規(guī)則，而且這種“合”是企業(yè)的主動(dòng)自愿行為，其中，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的態(tài)度至關(guān)重要。“對(duì)眾多中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)環(huán)境很熟悉，或許靠常識(shí)、靠本能也能進(jìn)行很好管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；一旦走出去，面臨的環(huán)境將要復(fù)雜得多、兇險(xiǎn)得多，常識(shí)和本能靠不住了，就需要提高自身的管理能力，讓完善的管理引導(dǎo)自己規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。這是跨國(guó)企業(yè)幾十年總結(jié)的教訓(xùn)，中國(guó)企業(yè)急需補(bǔ)上合規(guī)管理這門(mén)課，不要一次次付出昂貴的代價(jià)。”

值得注意的是，一些國(guó)內(nèi)大企業(yè)已經(jīng)主動(dòng)承擔(dān)起更多的責(zé)任，率先建立合規(guī)管理體系，并且對(duì)與本企業(yè)日常交往的業(yè)務(wù)伙伴也提出了合規(guī)管理的要求。

仍有一些瓶頸亟待突破

由中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)院牽頭制定的《合規(guī)管理體系 指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)發(fā)布，將于今年8月1日實(shí)施。胡國(guó)輝和劉翠東都認(rèn)為，這部標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)的時(shí)機(jī)非常合宜，而且標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的可操作性，為國(guó)內(nèi)企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了具體的指導(dǎo)，會(huì)加速我國(guó)企業(yè)對(duì)于建立合規(guī)體系的決斷力和行動(dòng)力。但是，在標(biāo)準(zhǔn)的落地實(shí)施過(guò)程中，仍有一些瓶頸必須突破。

“形式主義是最大的風(fēng)險(xiǎn)。過(guò)去十幾年中，我們推出了若干管理標(biāo)準(zhǔn)或者行政命令式的管理指引，有相當(dāng)一部分雖然被推廣甚至被強(qiáng)制推廣了，但沒(méi)有得到有效落實(shí)。”胡國(guó)輝提醒，“過(guò)去發(fā)生的一些違規(guī)案例中，有相當(dāng)一部分被處罰的企業(yè)聲稱(chēng)自己建立了合規(guī)管理體系，但是他們的合規(guī)管理體系經(jīng)不起檢驗(yàn)，被認(rèn)為只是擺設(shè)，終究沒(méi)有幫助這些企業(yè)擺脫被處罰的命運(yùn)。”

劉翠東表達(dá)了類(lèi)似觀點(diǎn)。“很多企業(yè)雖然建立了合規(guī)管理制度，但是企業(yè)的管理層是否真的重視合規(guī)管理？是否配置了專(zhuān)業(yè)合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)？誰(shuí)來(lái)保證合規(guī)制度的嚴(yán)格執(zhí)行？誰(shuí)來(lái)監(jiān)督制度執(zhí)行？誰(shuí)來(lái)評(píng)估執(zhí)行效果，并不斷提出改進(jìn)建議？真的出現(xiàn)了合規(guī)問(wèn)題企業(yè)如何處置？如果企業(yè)不能將合規(guī)管理真正融入企業(yè)的血液中去，形成企業(yè)合規(guī)的文化，不能對(duì)違規(guī)實(shí)行‘零容忍’，出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)沒(méi)有‘殺無(wú)赦’的堅(jiān)決，那合規(guī)管理制度也只是一紙空文，沒(méi)有太大的意義。”

劉翠東說(shuō)：“大多數(shù)企業(yè)都很期待在政府主導(dǎo)下能形成健康、公平、合規(guī)的市場(chǎng)環(huán)境，對(duì)合規(guī)的企業(yè)予以鼓勵(lì)，將不合規(guī)的企業(yè)排斥在市場(chǎng)之外。這是眾多實(shí)施合規(guī)管理企業(yè)的心聲。”

胡國(guó)輝建議，政府可以通過(guò)立法認(rèn)可企業(yè)在合規(guī)管理方面的努力，將之作為發(fā)生不合規(guī)事件時(shí)企業(yè)和企業(yè)管理者減責(zé)或者免責(zé)的法定條件，以此調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)實(shí)施合規(guī)管理的積極性。同時(shí)，政府的監(jiān)管重點(diǎn)應(yīng)該從處罰不合規(guī)行為轉(zhuǎn)為督促企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系，使企業(yè)和企業(yè)管理者真正承擔(dān)合規(guī)管理的主體責(zé)任。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》