作為中介機(jī)構(gòu)，券商在資本市場(chǎng)扮演著不可或缺的角色。不過，由于執(zhí)業(yè)水平良莠不齊，不乏有券商因內(nèi)控制度存缺陷被罰。2017年12月14日，據(jù)中國證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“青海證監(jiān)局”）官網(wǎng)消息，因九州證券上海分公司負(fù)責(zé)人劉宏友違規(guī)在外兼職，青海證監(jiān)局對(duì)九州證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

經(jīng)查，青海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)九州證券上海分公司負(fù)責(zé)人劉宏友為上海裕镕投資管理有限公司股東（出資比例52.5%），并存在兼職擔(dān)任上海裕镕投資管理有限公司的法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的情況。青海證監(jiān)局認(rèn)為九州證券在入職審查、入職后的持續(xù)管理中均未發(fā)現(xiàn)劉宏友兼職以及從事其他經(jīng)營性活動(dòng)的行為，公司內(nèi)部管理存在缺陷，合規(guī)管理不到位。

九州證券上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定對(duì)九州證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)督管理措施。青海證監(jiān)局要求，九州證券應(yīng)自該監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，檢查公司董監(jiān)高和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職或從事其他經(jīng)營性活動(dòng)的情況，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向青海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

據(jù)了解，九州證券前身為三江源證券經(jīng)紀(jì)有限公司，2007年5月28日，三江源證券經(jīng)紀(jì)有限公司更名為天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天源證券”），2014年12月30日，青海證監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)天源證券有限公司變更注冊(cè)資本的批復(fù)》，核準(zhǔn)九鼎集團(tuán)對(duì)公司增資 36371.7萬元，九鼎集團(tuán)成為天源證券的控股股東。2015年4月1日，天源證券更名為九州證券。

九州證券主要業(yè)務(wù)包括投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等。數(shù)據(jù)顯示，2016年九州證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入約為85941.39萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤21924.31萬元。

北京商報(bào)記者 董亮 劉鳳茹