公司代碼：600871 公司簡稱：石化油服

　　中石化石油工程技術服務股份有限公司

　　2017 年度內部控制評價報告

　　中石化石油工程技術服務股份有限公司全體股東：

　　根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引(以下簡稱企業內部控制規范體系)的規定以及境內外內部控制相關監管要求，結合中石化石油工程技術服務股份有限公司(以下簡稱公司)《內部控制手冊》及其評價辦法，在內部控制日常監督檢查的基礎上，我們對公司2017年12月31日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。

　　一. 重要聲明

　　按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。管理層負責組織領導公司內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

　　公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

　　二. 內部控制評價結論

　　1. 公司于內部控制評價報告基準日，是否存在財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2. 財務報告內部控制評價結論

　　√有效 □無效

　　根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

　　3. 是否發現非財務報告內部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。

　　4. 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間影響內部控制有效性評價結論的因素

　　□適用 √不適用自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。

　　5. 內部控制審計意見是否與公司對財務報告內部控制有效性的評價結論一致

　　√是 □否

　　6. 內部控制審計報告對非財務報告內部控制重大缺陷的披露是否與公司內部控制評價報告披露一致

　　√是 □否

　　三. 內部控制評價工作情況

　　(一). 內部控制評價范圍

　　公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。

　　1. 納入評價范圍的主要單位包括：中石化石油工程技術服務股份有限公司全部單位

　　2. 納入評價范圍的單位占比：

　　指標 占比(%)

　　納入評價范圍單位的資產總額占公司合并財務報表資產總額之比 100%

　　納入評價范圍單位的營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額之比 100%

　　3. 納入評價范圍的主要業務和事項包括:公司內控手冊所涵蓋的全部事項

　　4. 重點關注的高風險領域主要包括：

　　宏觀經濟、戰略規劃、投資決策、跨國經營、HSE、存貨、價格、招投標、工程項目分包、境外公共安全、資本運作、品牌形象傳播(輿情)等

　　5. 上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，是否存在重大遺漏

　　□是 √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是 √否

　　7. 其他說明事項無

　　(二). 內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準

　　公司依據企業內部控制規范體系及境內外內部控制監管要求、公司內部控制評價辦法規定的程序，組織開展內部控制評價工作。

　　1. 內部控制缺陷具體認定標準是否與以前年度存在調整

　　□是√否

　　公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致。

　　2. 財務報告內部控制缺陷認定標準

　　公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：

　　指標名稱 重大缺陷定量標準 重要缺陷定量標準 一般缺陷定量標準

　　利潤指標 a1：2.5%及以上，且 a2:1%及以上。

　　a1：1%(含)至 2.5%，且 a2：

　　0.5%(含)至 1%。

　　a1：1%以下，且 a2：

　　<0.5%。

　　資產指標 b1：0.25%及以上，且 b2：0.1%及以上。

　　b1：0.1%(含)至 0.25%，且

　　b2：0.05%(含)至 0.1%。

　　b1 ： 0.1% 以 下 ， 且

　　b2<0.05%。

　　收入指標 c1：0.5%及以上，且 c2：0.2%及以上。

　　C1:0.25%(含)至 0.5%，且 c2：

　　0.1%(含)至 0.2%。

　　c1 ： 0.25% 以 下 ， 且

　　c2<0.1%。

　　說明:

　　按照定量標準，需要計算缺陷一旦發生，可能導致的潛在錯報對于公司利潤總額、資產總額及營業收入總額的影響是否超過了已設定的比率加以判斷。

　　1.指標計算利潤指標

　　·a1