國信證券股份有限公司關于榮盛石化股份有限公司

　　內部控制規則落實自查表的核查意見

　　國信證券股份有限公司(以下簡稱“國信證券”或“保薦機構”)作為榮盛石

　　化股份有限公司(以下簡稱“榮盛石化”或“公司”)非公開發行股票的保薦機

　　構，根據深圳證券交易所《關于開展“加強中小企業板上市公司內控規則落實”專項活動的通知》(以下簡稱“《通知》”)的要求，結合中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定，對榮盛石化根據《通知》要求填寫的《內部控制規則落實自查表》進行了認真、審慎的核查。核查的具體情況如下：

　　一、保薦機構進行的核查工作

　　國信證券保薦代表人通過查閱公司股東大會、董事會、監事會會議資料；查閱公司各項業務和管理制度、內控制度、獨立董事發表的意見、內部審計部門和審計委員會的相關資料；與公司董事、監事、高級管理人員以及財務人員、內部審計人員等相關人員溝通；從內部控制環境、內部控制制度的建立及其實施情況等方面對公司內部控制規則的落實情況進行了核查。

　　二、公司內控規則落實情況

　　榮盛石化結合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定，對公司組織機構建設情況、內部控制制度建設情況、內部審計部門和審計委員會工作情況及內部控制的檢查和披露情況等進行了自查，并重點檢查了信息披露、募集資金管理、關聯交易、對外擔保、重大投資、對控股子公司的管理等方面的內部控制，并根據自查結果填寫了《內部控制規則落實自查表》。

　　三、保薦機構的核查意見經核查，保薦機構認為：榮盛石化的內部控制制度符合相關法律法規和證券監管部門對上市公司內控制度的規范要求，在所有重大方面保持了與公司業務經營及管理相關的有效的內部控制。榮盛石化的《內部控制規則落實自查表》真實、準確、完整地反映了公司內部控制規則的落實情況。

　　(以下無正文)【本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于榮盛石化股份有限公司內部控制規則落實自查表的核查意見》之簽字蓋章頁】

　　保薦代表人： ______________ ______________

　　葉興林 顧 盼國信證券股份有限公司

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