中信建投證券股份有限公司關(guān)于浙江東音泵業(yè)股份有限公司

　　2017年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》的核查意見

　　根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》(以下簡稱“《通知》”)的要求，中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投證券”)作為浙江東音泵業(yè)股份有限公司(以下簡稱“東音股份”或“公司”)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，對東音股份 2017年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查，并出具本核查意見(以下簡稱“本意見”或“本核查意見”):

　　一、公司的自查情況

　　按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及《公司章程》、三會(huì)議事規(guī)則等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，本著實(shí)事求是的原則，公司對其內(nèi)控規(guī)則的落實(shí)情況進(jìn)行了自查。

　　經(jīng)自查，東音股份不存在違背內(nèi)部控制規(guī)則的事項(xiàng)。

　　二、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見

　　通過查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、查閱公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度、查看內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會(huì)的工作底稿、報(bào)告及其他相關(guān)資料、與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行溝通，結(jié)合中國證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，對東音股份填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。通過上述核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

　　東音股份已按照相關(guān)要求，對公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況進(jìn)行了認(rèn)真自查，公司的自查表真實(shí)反映了東音股份當(dāng)前的內(nèi)部控制規(guī)則的落實(shí)狀況，有利于提升公司內(nèi)部控制水平。

　　(本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于浙江東音泵業(yè)股份有限公司

　　2017 年度<內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表>的核查意見》之簽署頁)

　　保薦代表人： ________________

　　孔 磊 孫 琦中信建投證券股份有限公司

　　年 月 日